科创板首批退(tuì)市公(gōng)司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称(chēng)，其(qí)收到证监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下发拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所均在(zài)被(bèi)起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信(xìn)披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年(nián)10月获(huò)科创板上市委审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单据(jù)和(hé)验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造(zào)假方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(t一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米iě)威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财(cái)务总监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面(miàn)，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关(guān)联(lián)交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的(de)是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易(yì)盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实(shí)控人、时任董事长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事(shì)、副(fù)总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大(dà)跌的(de)行情(qíng)下，两家公司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)。公司(sī)股票(piào)自(zì)2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知(zhī)书。在收到终止上市告(gào)一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米知书后，两家(jiā)公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米市事宜进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审核意(yì)见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期(qī)，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所(suǒ)将在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公(gōng)布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)实(shí)控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在科(kē)创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布(bù)普通代表人(rén)诉讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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