金融(róng)界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者问。证监会(huì)有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推(tuī)动对(duì)上述(shù)发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任(rèn)主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息(xī)存(cún)储技(jì)术股份(fèn)有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出行政处(chù)罚和市场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会加强与公安(ān)机(jī)关(guān)的(de)沟(gōu)通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法及时(shí)移送公(gōng)安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则(zé)》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司(sī)及其相关中(zhōng)介机构等责(zé)任主体(tǐ)的民(mín)事赔(péi)偿责任(rèn)。民(mín)事(shì)责任是资本(běn)市(shì)场法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的(de)重要一环(huán)，也(yě)是提高资本(běn)市场违(wéi)法违规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会(huì)将进一步(bù)畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归(guī)位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违(wéi)规主体实(shí)施精准打击。如(rú)果相关(guān)中介机构故意参(cān)与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处(chù)理；如果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责(zé)的(de)情形(xíng)，我会将按照过(guò)责(zé)相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能(néng)力等(děng)因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构从业人(rén)员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的(de)重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关(guān)中介机构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，目前在投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔(péi)付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度(dù)。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救济制度的(de)适(shì)用条件、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩(chéng)戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料(liào)，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具(jù)有“默(mò)示(shì)加入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其(qí)他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金(jīn)（上述金额(é)为(wèi)公司初步(bù)估算结果，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计(jì)算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行(x桃胶要怎么泡发最好吃，桃胶要怎么泡发最好吃窍门íng)调整），用于先(xiān)行赔(péi)付(fù)适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露(lù)的公告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券(quàn)领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货(huò)违法的单位(wèi)或者个(gè)人进行调查期(qī)间，被调查的(de)当事(shì)人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机(jī)构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规明确规(guī)定了(le)当事人承诺制度的(de)基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定需(xū)要(yào)综合(hé)考(kǎo)虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的收益(yì)或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可(kě)以一并(bìng)解(jiě)决案(àn)件(jiàn)相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效(xiào)能(néng)，达到行(xíng)政(zhèng)追责(zé)与(yǔ)民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构及其责任(rèn)人员(yuán)，下(xià)一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达桃胶要怎么泡发最好吃，桃胶要怎么泡发最好吃窍门(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市(shì)康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后(hòu)续将根据其(qí)在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人(rén)承诺等(děng)情(qíng)形(xíng)，依(yī)法进行(xíng)下(xià)一步处(chù)理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介机(jī)构有关责任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构是保障资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员应当(dāng)严格(gé)遵守法(fǎ)律法规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化(huà)和(hé)行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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