昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)

　　为规范证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，维护证券期货(huò)市场安全(quán)平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近(jìn)年(nián)来，证券期货(huò)交易所向市场相关机构提供主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)，为行业提供信息科技基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于提升行业信(xìn)息基础设施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信息系(xì)统安全稳(wěn)定(dìng)运行发(fā)挥了(le)重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期货市(shì)场的不断发展，主机交易(yì)托管资源分配不(bù)尽合理、线路(lù)时延不尽(jǐn)一致、安全(quán)保障能力有(yǒu)待提升(shēng)等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租用活动，促进证券(quàn)期货市场的平稳(wěn)健康发展，证监(jiān)会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和(hé)证券期货经营(yíng)机构两部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并要求(qiú)其他类型的(de)参与主体参照执(zhí)行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底(dǐ)线。安(ān)全运行是(shì)从事主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动的基础(chǔ)和前提(tí)，《管理规定》规定了(le)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的安全管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)，明(míng)确了(le)证(zhèng)券期货经营机构的尽职调查和业(yè)务(wù)审批机制(zhì)，从安全(quán)的角度作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营机构(gòu)从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的各个环节，同时也充分注(zhù)重(zhòng)有一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思关规定落(luò)地过程(chéng)中的可(kě)操作(zuò)性，切(qiè)实提升市场主体的(de)获(huò)得感。

　　从主要内(nèi)容来(lái)看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的基本(běn)原则以及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源，是指证(zhèng)券期货交易所提(tí)供的机(jī)房机(jī)柜、通信(xìn)网络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源的信息(xī)系统可以(yǐ)连(lián)接(jiē)证券(quàn)期货交易(yì)所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货(huò)交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务(wù)有关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易所实施专区管理，统(tǒng)一专区交易时延(yán)，建设运维(wéi)要求不得低于《证券(quàn)期货业信(xìn)息系(xì)统托(tuō)管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托方要求；从资(zī)源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出与资(zī)源再分配等(děng)方(fāng)面保障证券期(qī)货交易所提供有关(guān)服务(wù)的公平(píng)合(hé)理；加强风(fēng)险(xiǎn)防(fáng)控(kòng)，证券(quàn)期货(huò)交易所需建立健(jiàn)全监控指标及应急(jí)处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要(yào)求，证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思务的，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易托管资源和其(qí)他主机(jī)托管资(zī)源(yuán)进行区分，对(duì)主机交(jiāo)易托管资源实施专区(qū)管(guǎn)理，并确保相关专(zhuān)区到核心交易(yì)系统通(tōng)信前端的(de)通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机(jī)构要求(qiú)。明(míng)确了证券(quàn)期货经(jīng)营机构租(zū)用主机(jī)交易(yì)托管资源有(yǒu)关要(yào)求(qiú)。具体(tǐ)来(lái)看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查等(děng)方面确保证券期货经(jīng)营机构能够保障(zhàng)客户设施的(de)安全运行。明确(què)证券期(qī)货(huò)经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源部(bù)署客户提供的软件或硬(yìng)件设施（以下简称证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构部(bù)署(shǔ)客户设施(shī)）的，应当从(cóng)人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等(děng)方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确(què)保自身(shēn)能力(lì)可以保障客(kè)户软(ruǎn)件或硬件设(shè)施的(de)安(ān)全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息(xī)系(xì)统进行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的(de)监管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出(chū)机构结合法定职责，对证券期货交易所(suǒ)及证券(quàn)期货经营机构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所违(wéi)反本(běn)规定，或者在监(jiān)管工作中不履行(xíng)职责，或者(zhě)不履(lǚ)行本规(guī)定有关报告义务的，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)可(kě)以对证(zhèng)券期(qī)货交易所采取监管谈(tán)话、出具警示(shì)函、责令限(xiàn)期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)、记过、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)对其(qí)他(tā)责任人(rén)给予(yǔ)纪律处(chù)分。

　　证券期(qī)货经营机构违(wéi)反本规定，中国(guó)证监会(huì)及其派(pài)出(chū)机(jī)构(gòu)可(kě)以(yǐ)依(yī)照《证券(quàn)期货业网络和信息安全(quán)管理办法》有关规(guī)定，对有关机构和(hé)人(rén)员(yuán)采取行(xíng)政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副(fù)总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严(yán)重职(zhí)务(wù)违法，目前(qián)正在接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市(shì)监委监(jiān)察调查。

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