近(jìn)期交(jiāo)易(yì)商协会的监管处(chù)罚(fá)力度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商协会(huì)对(duì)建设银行启(qǐ)动自律调查(chá)，这是两(liǎng)天内(nèi)第二(èr)家(jiā)被(bèi)要求自(zì)律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易商协(xié)会(huì)已对多(duō)家金融机(jī)构启动自(zì)律(lǜ)调查，监(jiān)管力(lì)度在持续加(jiā)大。

　　多(duō)家金融(róng)机(jī)构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会(huì)（下称“交易商协会”）网站显示(shì)，基于监管部门(mén)反馈线索，依(yī)据《银行(xíng)间债券市场自(zì)律处分(fēn)规则》，交易商协会已(yǐ)对中国建设银行(xíng)股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)债务融资工具承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规行为开展自律调查(chá)。

　　根据建(jiàn)行2022年年报(bào)，去年(nián)建行承销非金融企业债(zhài)务融(róng)资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房(fáng)地产企业债券融(róng)资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具(jù)，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会(huì)的监(jiān)管力(lì)度在近期持(chí)续加大。就(jiù)在5月(yuè)9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针对中国进出口银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民(mín)生银行承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开(kāi)展自(zì)律调(diào)查。

　　而在(zài)5月8日，大(dà)连银(yín)行、郑(zhèng)州银(yín)行(xíng)、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信(xìn)托(tuō)共(gòng)5家(jiā)机构涉及债券业务违规被点名。具体(tǐ)来说，交易商(shāng)协会通(tōng)过深入调查发(fā)现，大连银行等多家机构存在债券代持交易(yì)等违规行为(wèi)。其中，大连(lián)银行(xíng)通过做市业务方式，每(měi)日(rì)滚动(dòng)开展买(mǎi)卖(mài)方向相反(fǎn)、清算速度(dù)你在教我做事啊是什么意思，你在教我做事啊是什么意思不同(tóng)的现券交易，代持利率债(zhài)活跃券(quàn)，且(qiě)规模(mó)较大；郑州银(yín)行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不(bù)严或(huò)流于形式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为中(zhōng)间(jiān)方以现券买卖或做市等方式参(cān)与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔(bǐ)数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关公告(gào)称，交(jiāo)易商协会在日常监测工作中发现，工(gōng)商银(yín)行(xíng)主承销的多期(qī)债务融资(zī)工具发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰(rǎo)了市场秩序(xù)，涉嫌(xián)违反银(yín)行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披(pī)露，近(jìn)期在(zài)查处四平市城市(shì)发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发(fā)行人(rén)大额财务资助，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理规则，被(bèi)交(jiāo)易商协会进行自律(lǜ)调查。一同(tóng)被(bèi)开(kāi)展自律调查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监管处(chù)罚力度加(jiā)强

　　根据(jù)交易商协(xié)会通报(bào)的(de)数(shù)据(jù)，2022年全(quán)年，交易商协会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌违规案(àn)件立案调查，开展(zhǎn)自律调(diào)查和自律问(wèn)询(xún)103次，作出(chū)各类自律处分(fēn)99家(jiā)（人(rén)）次，涉(shè)及35家发行人和信用增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计(jì)师事务所、1家(jiā)律师(shī)事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名直接责任人。作出的(de)处分中，警告及以上占比超过五成，15家(jiā)机构被暂停一(yī)定期限(xiàn)业务(wù)，12位责任人被认定不适(shì)当人选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原(yuán)因(yīn)包括低价包销(xiāo)多期债(zhài)务融资工具，影响了市(shì)场(chǎng)正常秩序(xù)；部分(fēn)债务(wù)融资工具未按照(zhào)发行文件约定开展余额包销(xiāo)，个别债务融资工具(jù)挤占了其他投资人的正常投标，违背了(le)公平公正原则，并(bìng)影响了(le)发行利率，对(duì)市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市(shì)场(chǎng)参与机构在从事相关业(yè)务(wù)过程中，务必(bì)牢(láo)固树立(lì)市场责任意识，严(yán)格遵守相关监(jiān)管规定和自律(lǜ)规则要(yào)求，合(hé)规展业，自觉维护银行(xíng)间债券市场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易(yì)商协会表(biǎo)示，做市(shì)商作为银行间市场(chǎng)基石(shí)机构(gòu)，承担(dān)着提高市场流动性、促进(jìn)价(jià)格发(fā)现的重要(yào)作用，应切(qiè)实提升做(zuò)市交(jiāo)易(yì)能力(lì)，加强(qiáng)内部(bù)控制和风险管理(lǐ)，确保(bǎo)合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看到(dào)，近(jìn)期(qī)交易商(shāng)协会(huì)的监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金融政策监管专(zhuān)家周毅钦对《国际金融报》记(jì)者表示(shì)，可以看到，银行间(jiān)交(jiāo)易商协会将继续贯彻落实监(jiān)管从严(yán)要求，以严格(gé)自律惩戒向(xiàng)市场(chǎng)传(chuán)递(dì)“零(líng)容忍”的清晰(xī)信(xìn)号，引导市场(chǎng)各类(lèi)主体(tǐ)归位尽(jǐn)责(zé)，维(wéi)护(hù)市(shì)场良好秩序。债券承销机构作(zuò)为(wèi)债券市(shì)场的“看门人”，对(duì)于商业银行特(tè)别是国有大行来说，也需要肩负起(qǐ)相应(yīng)的公序责任(rèn)，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争生态。你在教我做事啊是什么意思，你在教我做事啊是什么意思p>

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