在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营原则等(děng)四项违规(guī)行为。根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对(duì)雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对(duì)其作(zuò)出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定(dìng)由(yóu)指定第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人(rén)专业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关(guān)联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市(shì)场(chǎng)拓(tuò)展、投(tóu)资运(yùn)营、财(cái)务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应当对发生在各(gè)自任职(zhí)期间公(gōng)司的违规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注(zhù)意的是(shì)，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如实向投(tóu)资者披(pī)露可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十(shí)三(sān)条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的(de)行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪(xuě重庆小面调料哪个牌子正宗一些呢 重庆小面是碱水面吗)投重庆小面调料哪个牌子正宗一些呢 重庆小面是碱水面吗资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有(yǒu)一家关联公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价(jià)格(gé)指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性(xìng)股(gǔ)指等(děng)宏观经济(jì)和(hé)估(gū)值指(zhǐ)标，以分析(xī)并(bìng)提取经(jīng)济(jì)周期中的趋(qū)势性行业和事件以最(zuì)大化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体性估值和内在价值分析(xī)体(tǐ)系(xì)，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下(xià)行风(fēng)险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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