金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部(bù)门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关(guān)部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化(huà)追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实嫦娥二号拍到外星人已经证实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责(zé)任人作(zuò)出(chū)行政处罚和(hé)市场禁入(rù)决定，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措(cuò)施。同(tóng)时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时移送公安机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责(zé)任是资(zī)本(běn)市(shì)场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对(duì)违(wéi)法行为(wèi)进行(xíng)立(lì)体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者(zhě)权利救(jiù)济渠(qú)道(dào)，维(wéi)护投资者(zhě)合法权益，督促市场参(cān)与各(gè)方归位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)服(fú)务的证(zhèng)券公(gōng)司、出(chū)具审(shěn)计报告的或者(zhě)法律意(yì)见书的证(zhèng)券服(fú)务机(jī)构等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的(de)执业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的责(zé)任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人(rén)员的(de)道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是(shì)保障证(zhèng)券服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投(tóu)资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规定(dìng)了(le)包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于(yú)个(gè)案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽(zé)达(dá)易盛案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的合法权益可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首次公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付(fù)专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初(chū)步(bù)估算结果，基(jī)金(jīn)规模将根据最终计算(suàn)的(de)适(shì)格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进(jìn)行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公(gōng)告中提出(chū)向证监(jiān)会提(tí)交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新(xīn)增(zēng)了(le)证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进(jìn)行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害(hài)或(huò)者不良影响并经国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能被处以罚(fá)款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因(yīn)当事人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也(yě)可(kě)以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因(yīn)此(cǐ)，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以一(yī)并解决案(àn)件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执法效能，达(dá)到行(xíng)政追责与民事(shì)追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我会(huì)提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依(yī)规决(jué)定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯(guàn)彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京(jīng)市(shì)康达律师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在(zài)相关执业(yè)行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的(de)是，我(wǒ)们(men)将关注相(xiāng)关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的(de)执业行为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)嫦娥二号拍到外星人已经证实、律师事务所等中介机(jī)构是保障资(zī)本(běn)市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业(yè)人员(yuán)应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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