近期(qī)交易(yì)商(shāng)协(xié)会的(de)监管处罚力(lì)度明显加(jiā)大，虽(suī)然债券(quàn)市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设银行启动自律调(diào)查，这是两天内第(dì)二家被要求自律(lǜ)调查的(de)大行。今年以来，交(jiāo)易商协(xié)会已对(duì)多(duō)家金融机(jī)构启动自律调查，监(jiān)管力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接(jiē)连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于(yú)监(jiān)管部门反馈线索，依据《银(yín)行间债券市场自律处(chù)分(fēn)规则》，交易商协(xié)会已对中国建设银行股份(fèn)有限公(gōng)司债务融资(zī)工具承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为开展鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行承销非金(jīn)融(róng)企业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优(yōu)质头部房地产企业债券融资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元债务(wù)融(róng)资工(gōng)具(jù)，房地产并(bìng)购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力(lì)度在近期持续(xù)加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官网(wǎng)发布信息(xī)，针对中(zhōng)国(guó)进(jìn)出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及(jí)中国民生银行承销业务涉(shè)嫌(xián)违规行为已开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家(jiā)机构涉及(jí)债券业(yè)务违规被点名。具(jù)体来(lái)说，交易商(shāng)协会通过深入(rù)调查发(fā)现，大(dà)连银行(xíng)等多(duō)家机构存在债券代持交易等违规行为。其(qí)中，大连银行通(tōng)过做市业(yè)务方式(shì)，每(měi)日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算速(sù)度(dù)不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西银行和(hé)青岛银行，内控(kòng)执(zhí)行不严或流于形(xíng)式，未(wèi)有(yǒu)效评估交易合(hé)理性，作(zuò)为中间(jiān)方以现券买(mǎi)卖或(huò)做市等方式(shì)参与(yǔ)债券代(dài)持交易链(liàn)条，交易笔数(shù)和(hé)金(jīn)额较大。

　　今年4月，工(gōng)商(shāng)银行已被(bèi)启动自(zì)律调查(chá)。相关公(gōng)告称，交易商(shāng)协会在日(rì)常监测工作中发(fā)现，工(gōng)商(shāng)银行主承销的多期(qī)债务融资(zī)工(gōng)具发(fā)行定价严重偏离市场合理(lǐ)水平(píng)，干扰了市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反银行间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)自律管(guǎn)理相(xiāng)关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在查处(chù)四平市城市发展投(tóu)资控股有(yǒu)限公司(sī)案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券市(shì)场自律管理规则，被交易商(shāng)协会进行自律调查(chá)。一同被开展(zhǎn)自律调查的还有光大证券、富(fù)国资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会(huì)监管处(chù)罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起(qǐ)涉(shè)嫌(xián)违规案(àn)件立案调查，开展自律(lǜ)调查和(hé)自律(lǜ)问(wèn)询103次，作出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和(hé)信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师(shī)事(shì)务所、1家(jiā)律师事(shì)务所(suǒ)、2家其(qí)他类型机(jī)构和54名直(zhí)接(jiē)责任人。作出的处(chù)分中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限业务，12位(wèi)责任(rèn)人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的(de)原因包括(kuò)低(dī)价包销多期债务融(róng)资(zī)工具(jù)，影(yǐng)响了市场(chǎng)正常秩序(xù)；部分债(zhài)务融资工(gōng)具未按(àn)照发行文(wén)件约(yuē)定开展余额包销，个别债务融资工具挤占了(le)其(qí)他投(tóu)资(zī)人的正常(cháng)投(tóu)标，违背了公(gōng)平公正原则，并影(yǐng)响(xiǎng)了发行(xíng)利率(lǜ)，对市场正常秩(zhì)序造成了一(鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的yī)定(dìng)不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市(shì)场参(cān)与机构在(zài)从事相关业务过程中，务必牢(láo)固树(shù)立(lì)市场责任意识，严(yán)格遵守相关监管规定和自(zì)律规则要求，合(hé)规展业，自觉维护银(yín)行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为银行间市场(chǎng)基石机构，承担(dān)着提高(gāo)市(shì)场流动性、促进价格发现(xiàn)的(de)重要作用，应切实提升做市交易(yì)能力，加强内部控制(zhì)和风险管理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期交易商协会的(de)监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到(dào)，银行间(jiān)交易商协会将继续贯(guàn)彻落实监管从严要求，以严(yán)格自律(lǜ)惩(chéng)戒向市场传(chuán)递(dì)“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场各(gè)类主体归(guī)位尽责(zé)，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券市场的(de)“看门人”，对于(yú)商业银(yín)行特(tè)别是国有大行来说，也需要(yào)肩负起相应的公序责(zé)任(rèn)，切(qiè)实维(wéi)护好行业的(de)良性竞争生态。

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