昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管活动，保护(hù)投资者(zhě)合法权益，维护证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场安全平(píng)稳(wěn)运(yùn)行，证监(jiān)会起草了(le)《证券期货市(shì)场主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意(yì)见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规(guī)定》），于(yú)昨日(rì)向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年(nián)来，证(zhèng)券期货(huò)交易所向(xiàng)市场相(xiāng)关(guān)机构提供主机交易托管资源(yuán)，为行(xíng)业提供信息科技基础支撑(chēng)服(fú)务(wù)，对(duì)于提升行业(yè)信息基础(chǔ)设(shè)施运维水(shuǐ)平，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运行发(fā)挥(huī)了重要作用。

　　但随(suí)着证券期(qī)货市(shì)场的不断发(fā)展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保障(zhàng)能力(lì)有(yǒu)待提升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机交易托管相关主体分为证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所和(hé)证券期货(huò)经营机构(gòu)两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其(qí)他类型的参与(yǔ)主体参照执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安(ān)全运行是(shì)从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的基础和前(qián)提，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》规定(dìng)了主机交易托管资(zī)源(yuán)的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期(qī)货经营机构(gòu)的尽职调查(chá)和业务(wù)审(shěn)批机制(zhì)，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期货交易所和证券期货经营(yíng)机(jī)构从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地过程中的可操作性，切实提升(shēng)市(shì)场主体的获(huò)得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行业主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法宗旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用(yòng)活动的(de)基本原则以(yǐ)及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源(yuán)，是指证券期货交易所提供的机房机(jī)柜、通信(xìn铜祖在古代是干什么的，铜祖是什么用处)网络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在(zài)相关资(zī)源的信息系统(tǒng)可以连接证(zhèng)券期货交易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求。明确了证券期货(huò)交易所提供主机交易托(tuō)管服(fú)务有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所实施(shī)专(zhuān)区管理，统一专区交易时延，建设运维(wéi)要求(qiú)不得低(dī)于《证券(quàn)期货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三(sān)级(jí)系统的(de)受托方要(yào)求(qiú)；从资(zī)源保障(zhàng)、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退(tuì)出与(yǔ)资源再分配(pèi)等方面保障证(zhèng)券期货交易(yì)所提(tí)供有关(guān)服务的(de)公平合理；加强风险防控，证券期(qī)货(huò)交易所需(xū)建(jiàn)立健全监控指(zhǐ)标(biāo)及应急(jí)处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服(fú)务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机托(tuō)管资(zī)源进(jìn)行区分，对主机交易托(tuō)管资源实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并(bìng)确保相(xiāng)关专区到(dào)核心交(jiāo)易系统通信前端的通信时延保持(chí)一致(zhì)。

　　再次是证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构要(yào)求。明确(què)了(le)证券期货经营机构租用主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源有(yǒu)关(guān)要求。具(jù)体来(lái)看，从安(ān)全保障(zhàng)方(fāng)面，对证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一般(bān)要(yào)求作(zuò)出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确(què)保证券期货经营机构能够保(bǎo)障客户设施(shī)的安全运行。明确(què)证(zhèng)券期货经营机构对证券(quàn)期货(huò)交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提到(dào)，证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)部署客户提供(gōng)的软件或硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营机构部署客户设(shè)施）的，应当(dāng)从人(rén)员保障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需求等方面充分评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务客户(hù)，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软件或(huò)硬件设施的安(ān)全(quán)运行(xíng)，并将(jiāng)不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的信息系统进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明铜祖在古代是干什么的，铜祖是什么用处确(què)证券期货(huò)交易(yì)所的监管报告义(yì)务，规(guī)定(dìng)中国证监(jiān)会(huì)及其派出(chū)机构结合法定职(zhí)责，对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)及证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查和非现场(chǎng)检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期(qī)货交易所违反(fǎn)本规定(dìng)，或者在监管工作(zuò)中不履行职责(zé)，或者不履行本规(guī)定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期货交易(yì)所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期(qī)改正等行政(zhèng)监管措(cuò)施，对有(yǒu)关高级(jí)管理(lǐ)人员(yuán)给予警告(gào)、记过、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证券期货交易(yì)所对其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机(jī)构违反本(běn)规定，中国证(zhèng)监会及其(qí)派(pài)出机(jī)构可以依照《证券期(qī)货业网络(luò)和信息安全管(guǎn)理办(bàn)法》有关规(guī)定，对有关机构和人员采(cǎi)取(qǔ)行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘(liú)逖接(jiē)受(shòu)监(jiān)察(chá)调查

　　据昨日中央(yāng)纪委(wěi)国家监(jiān)委(wěi)驻中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接受中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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