零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机(jī)构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按(àn)要(yào)求对本次(cì)非公开发(fā)行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的(de)《非(fēi)公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预(yù)投资(zī)金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合(hé)理的(de)职业怀疑。染发后只用清水洗头好吗，刚刚染发后怎么清洗是正确的p>

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收(shōu)入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔(gé)近(jìn)七(qī)年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发(fā)行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月染发后只用清水洗头好吗，刚刚染发后怎么清洗是正确的就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据(jù)东(dōng)北(běi)证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为(wèi)盈(yíng)，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动(dòng)的(de)主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

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