金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负(fù)责(zé)人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件答(dá)记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人(rén)、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等(děng)相关(guān)责任主体进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对(duì)于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上述(shù)两案(àn)的(de)行政责任(rèn)方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员采取证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面事(shì)人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相关(guān)工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责的重要(yào)一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的(de)重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机(jī)构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机(jī)关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构从(cóng)业(yè)人(rén)员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合(hé)规风(fēng)险(xiǎn)意(yì)识和(hé)廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等(děng)案(àn)件中发现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人(rén)员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，目(mù)前在投资(zī)者保护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分(fēn)性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和(hé)能(néng)力等(děng)因素，什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护(hù)投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示(shì)密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受(shòu)理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行(xíng)股票的(de)保(bǎo)荐机构(gòu)和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介(jiè)机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为公司初步(bù)估算(suàn)结果，基金规模(mó)将根据最终计算的适(shì)格投(tóu)资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资(zī)者的(de)投资(zī)损失。先行(xíng)赔(péi)付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货(huò)违法的(de)单位(wèi)或者个人进行调查期(qī)间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者(zhě)损失(shī)、消除(chú)损害或者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理机构终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定了(le)当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等(děng)规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获(huò)得(dé)的(de)收益(yì)或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没(méi)收(shōu)违(wéi)法所得的金(jīn)额(é)，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于罚没(méi)款数额(é)，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申(shēn)请人的(de)精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资(zī)者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以(yǐ)一(yī)并(bìng)解决案件相关的(de)行(xíng)政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到(dào)行(xíng)政追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施(shī)办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依(yī)法(fǎ)依规决(jué)定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构及其责(zé)任人(rén)员(yuán)，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天(tiān)健会计师(shī)事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所、广东恒(héng)益(yì)律师(shī)事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工(gōng)作，后续将根据(jù)其在(zài)相(xiāng)关(guān)执(zhí)业行为(wèi)中(zhōng)的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔(péi)付(fù)以及申请证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出(chū)的是，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有(yǒu)关责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是(shì)保障资本市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风(fēng)清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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