在“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金业(yè)协(xié)会网站披露的一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专业化运营原(yuán)则等四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则(zé)纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人(rén)关(guān)联(lián)方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发(fā)展集(jí)团有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不符合私(sī)募基金管(guǎn)理人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计5610万元公立小学一年级收费标准明细表，公立小学一年级收费标准表。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行(xíng)事(shì)务合伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易(yì)构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般(bān)员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在(zài)各自任职期间公司(sī)的(de)违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事(shì)私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者(zhě)的(de)风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出(chū)具警示函(hán)的(de)行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿公立小学一年级收费标准明细表，公立小学一年级收费标准表私募映(yìng)雪投资(zī)居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人(rén)，全(quán)职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还(hái)在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估(gū)值(zhí)指标(biāo)，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和(hé)事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投(tóu)资中的(de)个体性估值和(hé)内(nèi)在价值(zhí)分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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