昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》向社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托管活动，保护投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，维(wéi)护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证监会(huì)起(qǐ)草了《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所向市场相关机(jī)构提供(gōng)主机交易托(tuō)管资源(yuán)，为(wèi)行业提供信息科(kē)技基础支撑(chēng)服务(wù)，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安(ān)全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市(shì)场的不断发展，主机(jī)交易托管资源(yuán)分配不尽(jǐn)合理、线路时延(yán)不尽一致、安全保(bǎo)障能力(lì)有(yǒu)待(dài)提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步(bù)规范证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动，促进(jìn)证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场的平(píng)稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思路有三(sān)。一(yī)是(shì)全面覆(fù)盖各(gè)类主体。结合业务活动(dòng)的(de)具体特点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管(guǎn)相关主体分为证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所和证券期货经营(yíng)机构两部分，分别提(tí)出完(wán)善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关(guān)规(guī)定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运行是从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基础和前(qián)提，《管理规定》规(guī)定(dìng)了(le)主机(jī)交易托管资源的安全管(guǎn)理要求(qiú)，明确(què)了(le)证券期货(huò)经营机构的(de)尽职调查(chá)和业(yè)务审批机制，从安全的(de)角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促(恩恩情无以回报是什么意思，感恩之心无以回报是什么意思情无以回报是什么意思，感恩之心无以回报是什么意思cù)进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动的(de)各个环(huán)节，同时也(yě)充分注重有(yǒu)关(guān)规(guī)定落地过(guò)程中的(de)可操作性，切实提升市(shì)场主体(tǐ)的获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行(xíng)业主机交易托管服务和相关租用活(huó)动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动(dòng)的(de)基(jī)本原(yuán)则以(yǐ)及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，是指证(zhèng)券期(qī)货交易所提供的机(jī)房(fáng)机(jī)柜、通信(xìn)网络、软件或(huò)硬件设施等资源(yuán)，部署在相关资源的信(xìn)息系统(tǒng)可以连(lián)接证券期(qī)货交易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货交易所要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期(qī)货交易所提供(gōng)主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求(qiú)证券期货交易所(suǒ)实施(shī)专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易(yì)时延，建设运维(wéi)要求不得低(dī)于《证券期货业信息系统托管基(jī)本要(yào)求》中三级(jí)系统的(de)受托方要求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求(qiú)、服务退出与资源再分(fēn)配等方面保障证券期货交易所提供有关服务(wù)的公平合(hé)理(lǐ)；加(jiā)强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期货(huò)交易所需(xū)建立健全监控指(zhǐ)标及应急(jí)处置机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要求，证券(quàn)期货(huò)交易所提(tí)供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)的，应当(dāng)将主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源和其他主机(jī)托管资源进(jìn)行区分(fēn)，对主机(jī)交易托管资源实(shí)施专区管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系(xì)统(tǒng)通(tōng)信(xìn)前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再(zài)次(cì)是证券期(qī)货经营机(jī)构要求。明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)有关(guān)要求。具(jù)体来看，从安全保障(zhàng)方面(miàn)，对(duì)证券期(qī)货经营(yíng)机构租用(yòng)主机(jī)交易托管资源的一般要求(qiú)作出规定。从能(néng)力评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确(què)保证券期货经营机构能够保(bǎo)障客户设(shè)施的安(ān)全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所的(de)报告(gào)要求。

　　《管理规定》提(tí)到(dào)，证(zhèng)券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源(yuán)部署(shǔ)客(kè)户提(tí)供的(de)软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机(jī)构部署客户(hù)设(shè)施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面(miàn)充(chōng)分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择(zé)服(fú)务(wù)客户，确保(bǎo)自(zì)身能力可以保障客户软件或硬件设施的(de)安全(quán)运行，并将不(bù)同客户(hù)的(de)信息系统、客户(hù)与经营机构的信(xìn)息(xī)系统(tǒng)进行(xíng)有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所的监管报告义务(wù)，规定中国证监(jiān)会及其派出机构结合法定职责，对证券期货(huò)交(jiāo)易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查(chá)，并规(guī)定相(xiāng)应罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所(suǒ)违(wéi)反本规定(dìng)，或(huò)者在监恩情无以回报是什么意思，感恩之心无以回报是什么意思管工(gōng)作中不履行(xíng)职责，或者不(bù)履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中国证监(jiān)会(huì)可以对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)采取(qǔ)监管谈话(huà)、出具警示(shì)函(hán)、责(zé)令限(xiàn)期改正等(děng)行政监管措施(shī)，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等(děng)行政处(chù)分，并责令证券期货交易所对其他(tā)责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本(běn)规定，中国(guó)证(zhèng)监会及(jí)其派(pài)出机构可(kě)以依照《证(zhèng)券期货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关(guān)机(jī)构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经理刘逖(tì)接受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪(jì)委监(jiān)委消息(xī)，上海证券(quàn)交易(yì)所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重(zhòng)职务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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