近期(qī)交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然债券市(shì)场参(cān)与主体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行启动自律调查，这是两(liǎng)天内第二家被(bèi)要(yào)求(qiú)自(zì)律调查的大行。今(jīn)年以来，交易商协(xié)会已对多(duō)家(jiā)金融机构启动(dòng)自律(lǜ)调查，监管力度(dù)在持续(xù)加大(dà)。

　　多(duō)家(jiā)金(jīn)融机(jī)构接连(lián)被通(tōng)报(bào)

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据(jù)《银行(xíng)间债券市场自律处分(fēn)规则》，交易商协(xié)会已对中国建设(shè)银行股份有(yǒu)限公(gōng)司债务融(róng)资工具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自(zì)律调查(chá)。

　　根(gēn)据(jù)建行(xíng)2022年年报，去年(nián)建行(xíng)承销(xiāo)非(fēi)金融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质(zhì)头部(bù)房地产(chǎn)企(qǐ)业债券融资(zī)需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿(yì)元债(洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤zhài)务融资(zī)工(gōng)具，房(fáng)地产(chǎn)并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商协会的洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤监管力度在(zài)近(jìn)期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发布信(xìn)息，针对中(zhōng)国进出口(kǒu)银行金(jīn)融债(zhài)券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银行(xíng)承销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自(zì)律(lǜ)调(diào)查。

　　而在(zài)5月8日，大(dà)连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉及(jí)债券业(yè)务违规(guī)被点名。具体(tǐ)来说，交易商协会通过深入(rù)调(diào)查(chá)发现(xiàn)，大连银行等多家机构存在债券代持交易等违规(guī)行为。其(qí)中，大连银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚动开(kāi)展买(mǎi)卖方(fāng)向(xiàng)相反、清算速度不(bù)同(tóng)的(de)现券交易，代持利率债活跃券(quàn)，且规模(mó)较大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青(qīng)岛银行，内控执行(xíng)不严或流(liú)于(yú)形式，未有(yǒu)效评估交易合(hé)理性，作为中(zhōng)间(jiān)方(fāng)以现券(quàn)买卖或做(zuò)市(shì)等方式参与债券(quàn)代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商银(yín)行已被启(qǐ)动自律(lǜ)调查。相关公告称，交易商(shāng)协(xié)会在(zài)日常监测工(gōng)作中发现(xiàn)，工(gōng)商银行主承销的(de)多期债务融资工(gōng)具发行(xíng)定价严(yán)重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了(le)市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理相关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易(yì)商协会网站(zhàn)披露，近期在查(chá)处四平市城市(shì)发展投资控股(gǔ)有限公司案件时，发(fā)现吉(jí)林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发行(xíng)人大额财务(wù)资助(zhù)，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债券市场自律管理(lǐ)规则，被(bèi)交易商协会进行自律调查。一同被开(kāi)展(zhǎn)自律调(diào)查的还有光大证券、富(fù)国资产管理(lǐ)（上(shàng)海）有限公司两家金融机(jī)构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协会监(jiān)管处罚(fá)力(lì)度加强

　　根据交易(yì)商(shāng)协会通报的数据，2022年(nián)全年，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会共对68起涉(shè)嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自(zì)律调查和自(zì)律问询(xún)103次(cì)，作出各类自律处(chù)分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信(xìn)用(yòng)增(zēng)进机构、4家主(zhǔ)承(chéng)销商、3家(jiā)会计师(shī)事(shì)务所、1家律(lǜ)师事务(wù)所、2家其他(tā)类(lèi)型机构和54名(míng)直接责(zé)任人。作(zuò)出的处分中，警告(gào)及以上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务，12位责任人(rén)被认定(dìng)不(bù)适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通报来(lái)看，被(bèi)通报的(de)原(yuán)因包括低价包(bāo)销多期债务融资工具，影响了市场正(zhèng)常秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照发行(xíng)文(wén)件约定(dìng)开展(zhǎn)余(yú)额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其(qí)他投资人的正常投标，违背了公(gōng)平公正原则，并影响了发行利率，对市(shì)场(chǎng)正常秩序造(zào)成(chéng)了一定(dìng)不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参(cān)与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责(zé)任意识(shí)，严(yán)格遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定和自(zì)律规则要求，合规(guī)展业，自觉维护(hù)银(yín)行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作为银行间市场基(jī)石机构，承担着提(tí)高市场流(liú)动性、促进价格发现的重要作用(yòn洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤g)，应切实提升做(zuò)市交易能(néng)力，加强内部控(kòng)制(zhì)和风险管理，确保合(hé)规稳健展业，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近(jìn)期(qī)交(jiāo)易商协会的(de)监管处罚力度(dù)明显加大，虽然(rán)债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激(jī)烈(liè)，但监管底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　资深(shēn)金融(róng)政策监管专家(jiā)周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示(shì)，可以(yǐ)看到，银行间交易商协会(huì)将继续贯彻(chè)落实监管(guǎn)从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向(xiàng)市(shì)场传递(dì)“零容(róng)忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类主体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩序(xù)。债券(quàn)承销机(jī)构作为债(zhài)券市场的“看(kàn)门人”，对于商(shāng)业银行特别是国(guó)有大行(xíng)来说，也(yě)需要(yào)肩负起(qǐ)相应的公序责任(rèn)，切(qiè)实(shí)维护好行业的良性(xìng)竞争生态。

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