昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一(yī)步(bù)规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管活动(dòng)，保护投资者合法(fǎ)权益(yì)，维护证券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易(yì)所向市场相关机构提供主机(jī)交易托管资(zī)源，为行(xíng)业提(tí)供信(xìn)息科(kē)技(jì)基(HBC路由器能用WiFi吗jī)础(chǔ)支(zhī)撑(chēng)服(fú)务(wù)，对(duì)于提升行业信息(xī)基础设施运维水平，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力(lì)有待(dài)提升等问(wèn)题(tí)逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动，促进证券(quàn)期货市场(chǎng)的平稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务(wù)活动(dòng)的(de)具体特点，《管理规定》将主机交易(yì)托管相(xiāng)关主体(tǐ)分为证券期货(huò)交易(yì)所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要(yào)求其他(tā)类型(xíng)的参与主体参(cān)照执行有关规(guī)定。

　　二(èr)是(shì)切实守(shǒu)住安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动(dòng)的基(jī)础和前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规(guī)定(dìng)了主机交易托管资源的安全(quán)管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)，明确了证券期货经营机构的尽(jǐn)职(zhí)调查和业(yè)务审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规(guī)定》将公(gōng)平(píng)合理(lǐ)原则(zé)，体现在证券期货交易(yì)所和(hé)证券期货经(jīng)营机构从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的(de)各个(gè)环节，同时也充分注重有关规(guī)定落地过程中的可操作性，切实提升(shēng)市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易(yì)托管服务和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总(zǒng)则明确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用(yòng)范围，从事(shì)主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)的基本原(yuán)则以及(jí)监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机(jī)房(fáng)机柜(guì)、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相关(guān)资(zī)源的信息(xī)系统可(kě)以连接证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要(yào)求。明(míng)确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务(wù)有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一专区交易时(shí)延(yán)，建设运维要求不得低于《证券期(qī)货业(yè)信息系统托管基(jī)本要求》中(zhōng)三级系统的(de)受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出与资源(yuán)再分配(pèi)等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交易所需(xū)建立健全监控(kònHBC路由器能用WiFi吗g)指(zhǐ)标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要(yào)求，证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易托管服务的，应当将主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)和(hé)其他主机托管资源进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源实(shí)施专区管理，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区到核(hé)心交(jiāo)易系统通信前端(duān)的(de)通信时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构(gòu)要求。明确(què)了证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易托管资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对(duì)证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货经营(yíng)机构能够保障客户设施的安(ān)全(quán)运行。明确证券期货经营机构对证券期(qī)货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源(yuán)部署客户(hù)提(tí)供的软件或硬件设施(shī)（以下(xià)简称证(zhèng)券期货经营机(jī)构部(bù)署(shǔ)客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金(jīn)投入、客户(hù)需求等方面充(chōng)分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力(lì)可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施(shī)的安全运行(xíng)，并将不同(tóng)客(kè)户的信息系统、客(kè)户与(yǔ)经营机构的信息系(xì)统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理(lǐ)。明确(què)证券期货(huò)交易所的监(jiān)管报告(gào)义务，规定中国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构(gòu)结合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券期货交易所及证(zhèng)券期货经(jīng)营机构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现场检查(chá)，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交易所违反本(běn)规定，或者在监管工作(zuò)中不履行职责，或者不(bù)履行本规定有关报告义务(wù)的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交(jiāo)易所采(cǎi)取(qǔ)监管谈话、出具警示(shì)函(hán)、责令限期(qī)改(gǎi)正等行政(zhèng)监(jiān)管措施，对有(yǒu)关(guān)高级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处(chù)分，并责(zé)令(lìng)证券期(qī)货交易所(suǒ)对其他责任(rèn)人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)违(wéi)反本规(guī)定(dìng)，中国证监会及其派出机构(gòu)可以依(yī)照(zhào)《证券(quàn)期货(huò)业(yè)网络和信息安全(quán)管理(lǐ)办(bàn)法》有关规(guī)定(dìng)HBC路由器能用WiFi吗，对有关机(jī)构(gòu)和人(rén)员(yuán)采取行(xíng)政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接(jiē)受监(jiān)察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监(jiān)察组、浙(zhè)江(jiāng)省(shěng)纪(jì)委监委消息，上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央(yāng)纪委国(guó)家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组和(hé)浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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