金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部(bù)门(mén)负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依(yī)法(fǎ)从严打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其责任人(rén)员等相关责任主体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯(fàn)罪案(àn)件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及相关(guān)控股股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司(s海明威为什么要结束自己的生命，海明威为何结束生命ī)（以(yǐ)下简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的(de)当事人依法(fǎ)及时(shí)移(yí)送公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依(yī)法(fǎ)对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效地追究违规(guī)上市公(gōng)司及其(qí)相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民(mín)事责(zé)任是资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一(yī)步畅通投资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护投资者合(hé)法权(quán)益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司(sī)提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司(sī)、出具(jù)审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移(yí)送司(sī)法机(jī)关(guān)处理(lǐ)；如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益(yì)，目前(qián)在投资(zī)者(zhě)保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付(fù)、责令回(huí)购(gòu)、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉(sù)讼等(děng)一(yī)系列投资(zī)者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综(zōng)合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保(bǎo)护(hù)投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心(xīn)发(fā)布公告(gào)，表示密切关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)该案(àn)并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据(jù)最终计(jì)算的适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者(zhě)的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露的(de)公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了(le)证券领域行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国(guó)务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额(é)的确(què)定(dìng)需要综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获得(dé)的收(shōu)益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依(yī)法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额(é)通(tōng)常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程(chéng)序(xù)中，既(jì)可以实现对(duì)申请人的精(jīng)准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效(xiào)能(néng)，达到行政追责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)规定》等规定，依法依规决(jué)定(dìng)是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻(chè)“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中(zhōng)，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在海明威为什么要结束自己的生命，海明威为何结束生命(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔(péi)付以及(jí)申(shēn)请证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进(jìn)行下(xià)一(yī)步(bù)处理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介(jiè)机构有关(guān)责(zé)任人员(yuán)在(zài)上述案件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场(chǎng)高(gāo)质量发(fā)展的(de)重要(yào)力(lì)量，中介机(jī)构及(jí)其(qí)从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声(shēng)誉。

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