为(wèi)了让(ràng)自己的(de)限(xiàn)售股解禁后能(néng)获(huò)得好的回(huí)报，上(shàng)市公司董事长雇人(rén)拉(lā)抬自家的(de)股票价格(gé)，然后(hòu)高位出(chū)货。

　　最(zuì)近，中国证监会网站披露(lù)了(le)一则(zé)行(xíng)政处罚(fá)决定书，引发(fā)市场(chǎng)关(guān)注。时(shí)为新美星董事(shì)长何德平和其(qí)配(pèi)偶黄秀芳提供(gōng)资(zī)金，委托蒋维对新美星(xīng)进行“市值管理(lǐ)”，维持、抬(tái)高公(gōng)司股价，以(yǐ)便后续(xù)自己减持(chí)获利(lì)。蒋(jiǎng)维跟毛明土、李(lǐ)传(chuán)武合谋，控制35个证(zhèng)券账(zhàng)户，利用资金(jīn)优势、持股优势，连续集中交(jiāo)易新美(měi)星，影响公司股价，合计盈利(lì)4783.56万元。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对此操纵证券市场(chǎng)行为，罚没(méi)合(hé)计9567.12万元；还对何德平信息(xī)披露违法违规，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以40万元罚款。

　　我们一起来看看(kàn)，究竟是怎么(me)回(huí)事。

　　董事长雇人拉抬自家股票

　　多人(rén)合谋操纵股价

　　根据证监(jiān)会行(xíng)政处罚决(jué)定书披露的信息，新美星董事长(zhǎng)、法定代表(biǎo)人、实际(jì)控制人(rén)何(hé)德平和他的妻(qī)子(zi)黄秀芳当时(shí)向时任(rèn)独(dú)墅湖(hú)文化传播有限公司董事长(zhǎng)蒋(jiǎng)维(wéi)，提供保证金约3200万元(yuán)，这些钱部分来自(zì)他们所掌(zhǎng)控的上海海(hǎi)得泽(zé)广(guǎng)投资(zī)管理中心（普通合伙）（简(jiǎn)称海得泽(zé)广）减(jiǎn)持“新美星(xīng)”所得。

　　他们提(tí)供资金(jīn)的目的(de)是，委托(tuō)蒋维对“新美(měi)星”进行“市值管(guǎn)理(lǐ)”，维(wéi)持、抬高“新(xīn)美星”股价(jià)，以便何(hé)德(dé)平(píng)所持“新美(měi)星”限售股于2019年4月26日解禁后能够(gòu)获得好的(de)回报。

　　蒋(jiǎng)维在收到保证(zhèng)金后(hòu)，即开(kāi)始利用控制的证券账(zhàng)户(hù)并联合其(qí)他市场资金(jīn)在二级市场(chǎng)买(mǎi)入(rù)并交易“新美星”，且在后续操作(zuò)中向黄秀芳反馈其操作情(qíng)况(kuàng)。

　　据(jù)了解，这场操纵股价，蒋维还找了两(liǎng)个帮手共同(tóng)合谋。他(tā)经(jīng)人(rén)介绍认(rèn)识(shí)并联合毛明土、李传武共同操纵(zòng)“新美星”；毛明土(tǔ)、李传武控制(zhì)各自筹得的证券账户、资金开始与蒋维共同交易“新美星(xīng)”；在此期间，主(zhǔ)要由蒋维(wéi)与毛明土(tǔ)联系，传递、沟(gōu)通各自操(cāo)盘情(qíng)况，以利于两(liǎng)方(fāng)交(jiāo)易决策，更(gèng)好地共(gòng)同抬高“新美星(xīng)”股价。逆天邪神为什么不更新了 逆天邪神是什么时候开始写的

　　根据监管(guǎn)披露的信(xìn)息，2018年9月26日(rì)至2019年(nián)6月26日，蒋维联合毛明土、李传(chuán)武(wǔ)控制“俞某华”等35个证券账户（简称账户组(zǔ)），交(jiāo)易“新(xīn)美星”。

　　2018年(nián)9月26日至2019年6月26日，“新美(měi)星”股价上涨33.11％，偏离同期创(chuàng)业(yè)板综指26.09个百(bǎi)分点，偏离同(tóng)期行业(yè)指数(shù)25.95个百分点。账户组累计买入(rù)4583.44万(wàn)股，买入成交金额5.82亿(yì)元(yuán)，对应(yīng)卖(mài)出4669.04万(wàn)股，卖(mài)出(chū)成交(jiāo)金额6.30亿元(yuán)。

　　经测算，在此(cǐ)期间(jiān)，何德平(píng)、黄秀(xiù)芳、蒋维(wéi)、毛明土、李传武合(hé)谋，利用资金优势、持股优势，连续集中交易(yì)“新美星(xīng)”，影(yǐng)响(xiǎng)股(gǔ)票(piào)交易(yì)价格，盈利(lì)4783.56万元(yuán)。

　　操纵35个账户拉(lā)抬股价、集中出(chū)货(huò)

　　违法获(huò)利近4800万元

　　我们具体来看看，蒋维联合毛明土、李传武，控制35个(gè)证券账户（简称账户组），是怎么拉(lā)高“新美星”股(gǔ)价，然后出货，违法获利(lì)的。

　　总体来看，2018年9月26日(rì)至2019年6月26日，账(zhàng)户组连续集中(zhōng)交易“新美星”，申买量(liàng)占市场申买(mǎi)量比(bǐ)例超20％的交易日有19天(tiān)，峰值达到42.61％；申卖量占(zhàn)市场申卖量比(bǐ)例超20％的(de)交易日有11天，峰值(zhí)达到(dào)37.66％。账户(hù)组持股总数占(zhàn)总股本比例自2019年3月5日(rì)开(kāi)始超过5％，持续至(zhì)2019年4月8日，2019年3月29日(rì)持流通股(gǔ)达到(dào)峰(fēng)值(zhí)，占流通股本的比例24.74％，持股占总股本的比例8.13％。账户组(zǔ)具备资金优势(shì)和(hé)持(chí)股优势。

　　具体(tǐ)来说(shuō)，第一(yī)阶段，2018年9月26日(rì)开(kāi)始，账(zhàng)户组持续大量(liàng)买入“新(xīn)美星”，当日(rì)申买排名第一，竞价买入成交排(pái)名第(dì)一，至2019年2月28日期末持(chí)股量(liàng)为(wèi)期初持股量38.71倍，持股量显著增加(jiā)。在此期间，“新美星”股价累计上涨12.57％，偏离同(tóng)期(qī)创(chuàng)业板综指3.33个百分点，偏(piān)离同期行业指数（882003.WI，下同）5.53个百分点(diǎn)。

　　第二阶段，2019年3月1日至(zhì)2019年4月3日，账户组集中拉抬“新(xīn)美星”，期末持(chí)股(gǔ)量较(jiào)期初(chū)增加124.23％，持股量涨幅较大。

　　其中，账(zhàng)户组有两段典型(xíng)的(de)拉抬(tái)期间：2019年3月1日至3月6日(rì)，以不低于卖(mài)一价或市(shì)价申买3,729,100股，占(zhàn)账户组同期申买量68.11％，对应(yīng)成(chéng)交(jiāo)股数（不含(hán)对倒(dào)）3,555,817股，占同期市(shì)场成交(jiāo)量(liàng)22.78％；2019年3月18日至3月(yuè)22日(rì)，以不(bù)低于(yú)卖(mài)一价或市价申买2,950,300股，占账户组同期申买量41.33％，对应(yīng)成交股数（不含对倒）为(wèi)2,803,665股(gǔ)，占同期市场成交量(liàng)22.20％。2019年3月1日(rì)至(zhì)4月3日期间，“新(xīn)美星”股价累计上涨36.46％，偏离同期(qī)创业板综指21.32个(gè)百分(fēn)点，偏离同期行业指数22.28个百(bǎi)分点。

　　第三阶段，2019年4月(yuè)4日至6月(yuè)26日，账户组集中卖出(chū)“新美星”。在此(cǐ)期间(jiān)，“新美星”股价下跌13.36％，偏离同期创业板综指(zhǐ)1.55个百(bǎi)分(fēn)点，偏离(lí)同期行业指数1.03个百(bǎi)分点(diǎn)。

　　此外，操纵(zòng)期间(jiān)，涉(shè)案账户组(zǔ)还多次实施盘中拉抬和对倒，并反(fǎn)向(xiàng)卖出获利(lì)的行为。经测(cè)算，扣(kòu)除佣金和相(xiāng)关税费，账户(hù)组盈(yíng)利4783.56万元。

　　辩称是委托理财、而非(fēi)操纵股(gǔ)价

　　证监会不予(yǔ)采纳，罚没近(jìn)亿(yì)元

　　关于操(cāo)纵股(gǔ)价(jià)，何德平、黄秀芳及其代理(lǐ)人提出多(duō)点申诉意(yì)见，请求不(bù)予处(chù)罚：

　　第(dì)一，没(méi)有操纵动机(jī)。

　　第二，在案证据不足以证明蒋(jiǎng)维受何德平或黄秀芳委托，联合他人(rén)操(cāo)纵股价(jià)，一是“市值管理”不等同于“操纵证券(quàn)市场”；二是黄秀芳与蒋维系(xì)委托(tuō)理财(cái)关系，而非操纵股(gǔ)价(jià)；三是蒋维没有将其与(yǔ)毛(máo)明(míng)土、李传武(wǔ)等(děng)人讨论交(jiāo)易新美星(xīng)的情况(kuàng)告知(zhī)黄(huáng)秀芳或何德平，涉案股东名(míng)册并非黄秀芳向蒋维提供，蒋(jiǎng)维也没有向黄秀芳反馈过股东名册；四是(shì)蒋维没(méi)有(yǒu)与毛明土、李传武就各(gè)自账户交易新美星的盈亏分配进行约定；五是蒋(jiǎng)维(wéi)账户组利(lì)益与何德平(píng)、黄秀芳(fāng)利(lì)益并不(bù)一致，何德平(píng)、黄秀芳不能控制蒋维账(zhàng)户组，蒋维获得黄秀芳资金(jīn)后部分用于偿还债务(wù)，部(bù)分用(yòng)于非法活(huó)动，属于欺诈或诈骗。

　　第三(sān)，黄(huáng)秀芳不应(yīng)对毛明土账户(hù)组、李传武账户(hù)组交易(yì)行(xíng)为承担责任。

　　第四，部分账户不受蒋(jiǎng)维、毛(máo)明土、李传武控制。

　　第五，不认可黄秀芳2020年11月25日询问(wèn)笔录的合法性及(jí)真实(shí)性。

　　第六，何德平对黄秀芳向(xiàng)蒋维提供款项不知情、未参(cān)与，且何德平与黄秀芳系独立(lì)法律主体，即便夫妻或一致行动(dòng)人中(zhōng)一方存(cún)在不当(dāng)行(xíng)为，不应推定或(huò)认定(dìng)另一方承担责任。

　　另外，蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武，及他们的代理人也就(jiù)是否(fǒu)合谋、部分账户的(de)控制关系、委(wěi)托理财关系(xì)等提(tí)出了申诉意见。

　　对此(cǐ)，证监会回应，经复核(hé)，对当事人及(jí)其代理人的主要陈述意(yì)见不予采(cǎi)纳。

　　证监会表示，本案为多个(gè)主体参与、多个环(huán)节实施、环环相扣(kòu)、锁链式的上(shàng)下(xià)游衔接、合作(zuò)，共同(tóng)完成的操纵行为(wèi)。在案证据可以证明(míng)，何德平、黄秀(xiù)芳向蒋维提供(gōng)资金作为保(bǎo)证金，委托(tuō)其通(tōng)过二级(jí)市场交易影(yǐng)响新美(měi)星股价，蒋维会向黄秀(xiù)芳反馈交易情况；何德平知悉并参与了本(běn)案(àn)行为；上(shàng)述行为的实(shí)质是操纵股价，并非合法理财。在案证据(jù)可以证明，蒋(jiǎng)维、毛明(míng)土、李传(chuán)武(wǔ)有共同影响(xiǎng)“新美(měi)星”股价(jià)的意图和目标，共(gòng)同商议、谋划(huà)操盘、拉抬股价，并且(qiě)采取了联合影响(xiǎng)股价的行动(dòng)，属于(yú)共同操纵行为。

　　关于违法期间和责任承担，证监会表示，由于2018年9月26日至2019年2月14日期(qī)间蒋(jiǎng)维控制的账户交(jiāo)易“新美星”客观上(shàng)为后(hòu)续(xù)的(de)合(hé)谋操纵起到一(yī)定程度锁(suǒ)仓的(de)作用，并且根据(jù)蒋维(wéi)笔录，毛明土知道蒋维和上(shàng)市公司的(de)合作，知(zhī)道蒋维已经有一定底仓，才愿(yuàn)意买入“新(xīn)美星”，因此毛明土(tǔ)和李传武的违法(fǎ)期间(jiān)与(yǔ)蒋维、黄秀芳(fāng)、何德平一致。在此基础(chǔ)上，在认定及处(chù)罚时将合谋各方视为一个整(zhěng)体，不区(qū)别对待各(gè)方账户组。

　　证监会认为，何(hé)德平、黄秀芳、蒋维、毛明(míng)土、李传武上述行为违(wéi)反了2005年(nián)《证券法(fǎ)》第(dì)七十七条第(dì)一项规定，构成(chéng)2005年(nián)《证券法》第(dì)二(èr)百零三条所述的(de)操纵证(zhèng)券市(shì)场行为。

　　根(gēn)据2005年《证(zhèng)券法》规定(dìng)，证监会决定(dìng)：就操纵(zòng)证(zhèng)券市场行(xíng)为，对何德平、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明土、李传武没收违法所得4783.56万元(yuán)，并处(chù)以(yǐ)4783.56万元罚款，其(qí)中，对何德平、黄秀(xiù)芳罚款2391.78万元，对蒋维罚款(kuǎn)1195.89万元，对毛明土、李(lǐ)传武分别(bié)罚款597.94万元。

　　董(dǒng)事长信息披露违法

　　逆天邪神为什么不更新了 逆天邪神是什么时候开始写的ng>被予以警告并罚(fá)款(kuǎn)

　　另外，关(guān)于何(hé)德平信息披露违法的相(xiāng)关(guān)情况，行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书披露，在新美(měi)星2016年(nián)4月上市前，海得泽广(guǎng)代何(hé)德平、黄(huáng)秀芳夫妇持有公司80万(wàn)股股(gǔ)份，占新美星(xīng)上市时(shí)总股本的1％。上(shàng)市后，该(gāi)部分股票继续由海得泽广(guǎng)代持，海得泽(zé)广自(zì)2017年(nián)12月19日开始减持“新美星”股票，至2018年(nián)12月27日(rì)减持(chí)完毕。

　　关于何德(dé)平信息披露(lù)违法(fǎ)，何德(dé)平、黄(huáng)秀(xiù)芳及其代(dài)理人提出：第(dì)一，海得(dé)泽广与何德平(píng)、黄秀芳二人不(bù)存在(zài)代持，涉案(àn)股份系海得泽广(guǎng)为兰某代持(chí)，股份减持决(jué)策由海得泽广和兰某作(zuò)出，海得泽广(guǎng)将减(jiǎn)持所得汇(huì)入黄秀芳指定账户的原因系兰某(mǒu)向黄秀芳归(guī)还借款(kuǎn)本息。第二，涉案股份仅为1％，不具有(yǒu)重大性，不对投资者决策(cè)产生重(zhòng)大影响，情节轻微。第(dì)三，即便认(rèn)定(dìng)代持成立，何德平对借款、还款等(děng)事项，不参(cān)与、不知情，没有(yǒu)主(zhǔ)观过错，不应(yīng)受(shòu)到处罚。综上，请求不予处罚。

　　对(duì)此(cǐ)，证监(jiān)会回应，根据黄(huáng)秀芳(fāng)、兰(lán)某等询问(wèn)笔录、海(hǎi)得泽广交易流(liú)水(shuǐ)、资金流水(shuǐ)及相关银(yín)行(xíng)账户流水(shuǐ)，结合何德平、黄秀芳的配(pèi)偶关(guān)系，代持资(zī)金和减持所得系家庭共同财产，可(kě)以认定海得泽广代何德平、黄秀芳持有新(xīn)美(měi)星(xīng)股票。当事人所提相关理由不具有事实和法律依据(jù)，不(bù)予采纳。

　　证监会(huì)表示，何逆天邪神为什么不更新了 逆天邪神是什么时候开始写的德平作为上(shàng)市公司实际(jì)控制人，未如实告知(zhī)上(shàng)市(shì)公司上(shàng)述持股情况(kuàng)，导致新(xīn)美星在(zài)相关公告中均未披(pī)露相关情况(kuàng)，导致新美星违反2005年《证(zhèng)券法》第六十(shí)三条规定，何德(dé)平的行为构成2005年《证券法》第一百九十(shí)三(sān)条(tiáo)第三款规定的(de)情形。

　　根据2005年《证(zhèng)券法(fǎ)》规定，证监会决定：就(jiù)信息披(pī)露违法行为(wèi)，对(duì)何德平给予警(jǐng)告(gào)，并处以40万(wàn)元罚款。

未经允许不得转载：首页-哆唻咪批发商城(本店域名www.123pf.cn)-淘宝网 逆天邪神为什么不更新了 逆天邪神是什么时候开始写的