在“扶优限劣(liè)”的(de)基本(běn)方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券(q广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区uàn)投资基(jī)金(jīn广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区)业协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)的一则公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业(yè)化运营原则(zé)等四项违规行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规风控(kòng)负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露了(le)一则纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私募(mù)基金管理人专(广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区zhuān)业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资(zī)运营、财(cái)务(wù)等岗位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在(zài)各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方(fāng)式对个(gè)别投资者的风险识别(bié)能(néng)力和(hé)风(fēng)险承担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益(yì)的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三(sān)十三(sān)条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数(shù)14人，管理(lǐ)规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募(mù)股(gǔ)权(quán)、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资(zī)产的(de)投资(zī)和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通(tōng)过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业(yè)和事(shì)件以最大化投资上行收益(yì)，同时(shí)引入非公(gōng)开(kāi)市场(chǎng)投资中的(de)个(gè)体性(xìng)估值(zhí)和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新(xīn)闻(wén)动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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