直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规(g更岁交子是什么意思，古代交子是什么意思uī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的(de)警示函(hán)，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不(bù)得违规从(cóng)事(shì)营利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立(lì)性(xìng)的职务或者(zhě)从事(shì)与(yǔ)所在(zài)机构(gòu)或者投资者合(hé)法利(lì)益相冲(chōng)突的活(huó)动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台(tái)进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)名(míng)义发布(bù)短视(shì)频(pín)的账号数量(liàng)也(yě)有(yǒu)不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限公司(sī)被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股、预(y更岁交子是什么意思，古代交子是什么意思ù)测(cè)股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资的(de)理念(niàn)等(děng)。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部(bù)管(guǎn)控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医(yī)疗更岁交子是什么意思，古代交子是什么意思卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中(zhōng)重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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