直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规(guī)从事营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机(jī)构(gòu)或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇(qí)”账号(hào)在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量也有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号(hào)运营(yíng)时(shí)间不长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁 src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190909401.png">

　　直播推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要(yào)直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易(yì)伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播(bō)等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员直播(bō)展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证(zhèng)协(xié)也向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排(pái)查填(tián)报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：首页-哆唻咪批发商城(本店域名www.123pf.cn)-淘宝网 雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁