零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元七月既望是什么意思，壬戌之秋,七月既望是什么意思。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发(fā)行对(duì)象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性(xìng)、是(shì)否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要(yào)求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋(yáng)基(jī)金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发(fā)行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间未(wèi)对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证(zhèng)券离(lí)职(zhí)，去年入(rù)职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全(quán)面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位(wèi)列(liè)七月既望是什么意思，壬戌之秋,七月既望是什么意思第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经(jīng)公布(bù)的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调(diào)查期(qī)间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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