在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则(zé)公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专业(yè)化(huà)运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处(chù)分事先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人(ré地肖指哪几个生肖？n)关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基金管(guǎn)理人(rén)专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实(shí)际(jì)控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资(zī)者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金(jīn)的投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期(qī)间公司的违规行(xíng)为承担相(xi地肖指哪几个生肖？āng)应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪杉(shān)基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私募(mù)基金(jīn)业(yè)务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方式(shì)对个别投资者(zhě)的(de)风(fēng)险识别能力(lì)和(hé)风险承担能力进行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实向投资(zī)者披露(lù)可能影响投资者合(hé)法权益(yì)的重大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基(jī)金(jīn)曾进(jìn)行高(gāo)管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公(gōng)司为(wèi)深(shēn)圳市(shì)塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境(jìng)协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股(gǔ)指等宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业(yè)和事件以最大化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个(gè)体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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