近(jìn)期交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)的监管处罚力(lì)度明(míng)显加大，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多(duō)元，市(shì)场竞争程度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商(shāng)协会对建设(shè)银行启动自律调(diào)查，这是两天(tiān)内第二家被(bèi)要(yào)求自(zì)律(lǜ)调查的大行。今年(nián)以(yǐ)来，交易商协会已(yǐ)对多家金融(róng)机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在持续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日(rì)，中国(guó)银行间市场交易商协会（下称“交易商协会(huì)”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行间债券市场自(zì)律处分(fēn)规则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行承销(xiāo)非金(jīn)融企业债务融(róng)资(zī)工具744笔，为411家实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年(niá过渡句是什么意思，过渡句是什么意思 举个例子n)，该行支持优质头部房地产企业债(zhài)券融资需(xū)求(qiú)，承销房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协(xié)会的监管(guǎn)力度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官(guān)网发布信息，针(zhēn)对中(zhōng)国(guó)进出口银(yín)行金(jīn)融(róng)债券发行(xíng)涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银行(xíng)承销(xiāo)业务涉嫌违规行(xíng)为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大(dà)连(lián)银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银(yín)行和粤财信托共5家机构涉及(jí)债(zhài)券业务违规被点名。具体来说，交易商协会(huì)通(tōng)过深(shēn)入(rù)调查(chá)发现，大连银行等多家(jiā)机构(gòu)存在(zài)债券代持(chí)交易等违规行为。其中(zhōng)，大连银行(xíng)通过做(zuò)市业务方(fāng)式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相(xiāng)反、清算(suàn)速度不(bù)同的现券交易，代持利率债(zhài)活(huó)跃券，且(qiě)规模较大；郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行(xíng)和青岛银行，内控执行不严或流于(yú)形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖(mài)或做市等方式参与债券(quàn)代持交易链条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工(gōng)商银行已被启动自律调(diào)查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中发现，工商银行主承销的多期债务融(róng)资工(gōng)具发(fā)行定价严重(zhòng)偏离(lí)市场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网(wǎng)站披(pī)露，近期在查处四(sì)平(píng)市(shì)城(chéng)市发展投资控股(gǔ)有限公司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联(lián)银行因违规收取(qǔ)发行人(rén)大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理规则，被交(jiāo)易商协会进行自过渡句是什么意思，过渡句是什么意思 举个例子律调(diào)查。一同被开展自律调查的还(hái)有光(guāng)大证券、富国资(zī)产管(guǎn)理（上海）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚(fá)力度(dù)加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商(shāng)协(xié)会通报(bào)的(de)数据，2022年(nián)全年，交易商(shāng)协会共对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开展自(zì)律调查和自律问询103次，作(zuò)出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发(fā)行人和信用增(zēng)进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务(wù)所、1家律师事(shì)务(wù)所、2家其(qí)他类型机构和54名直接责任人(rén)。作出的处分(fēn)中，警(jǐng)告及以上占(zhàn)比超(chāo)过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业(yè)务(wù)，12位责任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的(de)原因包(bāo)括低价(jià)包销多期债务融(róng)资工具(jù)，影响了市场正常秩序(xù)；部(bù)分债务融资工具未(wèi)按照发行(xíng)文件约(yuē)定开展(zhǎn)余额包销，个别债务融资(zī)工具挤占了其他投资人(rén)的正常投标，违背了公平公(gōng)正(zhèng)原则，并(bìng)影响了发(fā)行利率(lǜ)，对(duì)市(shì)场正(zhèng)常(cháng)秩序造成(chéng)了一(yī)定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场参与机(jī)构在(zài)从事(shì)相(xiāng)关业务过(guò)程(chéng)中，务必牢固树立市场责任意(yì)识，严格遵(zūn)守相(xiāng)关(guān)监管规(guī)定(dìng)和自律规则要求，合规展业，自觉维(wéi)护银(yín)行间债券市场运(yùn)行(xíng)秩(zhì)序(xù)。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市(shì)商作为银行间市场基(jī)石机构(gòu)，承担着提高市(shì)场流动性、促进价格发现的重要(yào)作用(yòng)，应切(qiè)实提升(shēng)做市交易(yì)能力，加强内部(bù)控制(zhì)和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商协会的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资深金(jīn)融(róng)政(zhèng)策监管(guǎn)专(zhuān)家周毅钦对《国(guó)际(jì)金融报》记者表示(shì)，可以看到，银行(xíng)间交易商(shāng)协会将继续贯彻落实监管从(cóng)严要(yào)求，以(yǐ)严格自律惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护(hù)市(shì)场良好秩序(xù)。债券(quàn)承销机构作为债券市场的(de)“看门人”，对于商(shāng)业银行特别是(shì)国(guó)有大行(xíng)来(lái)说，也需要(yào)肩(jiān)负起相应的公(gōng)序责任，切(qiè)实(shí)维护好行业的良(liáng)性竞争生态。

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