科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告(gào)称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书(shū)申(shēn)报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流(liú)单据(jù)和(hé)验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外(wài)担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露(lù)对(duì)外(wài)担(dā衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗n)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按(àn)规(guī)定披(pī)露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全资子(zi)公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的(de)行情下(xià)，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌(pái)及(jí)被终衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司(sī)股(gǔ)票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到(dào)上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上市(shì)委员会的(de)审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止上市的(de)决定之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌(pái)并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市(shì)整理期(qī)届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官(guān)微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名(míng)投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查(chá)，及(jí)时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票并在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心公告(gào)称，关(guān)注到上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定(dìng)书(shū)》，公司(sī)构(gòu)成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公(gōng)开(kāi)征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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