直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当(dāng)，违(wéi)规(guī)展业(yè)仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业(yè)部及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

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　　四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期间(jiān)，实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规从(cóng)事(shì)营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼(jiān)任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或(huò)者从(cóng)事(shì)与所(suǒ)在机(jī)构或者投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的(de)行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员(yuán)执(zhí)业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过(guò)短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。<双曲线虚轴的位置，双曲线虚轴有什么意义/p>

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出(chū)具警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关(guān)于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发(fā)机(jī)构监管情况通(tōng)报(bào)，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资的(de)理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及(jí)时(shí)处(chù)理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规(guī)情(qíng)况的(de)，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播(bō)电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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