直播短视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官(guān)网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部(bù)任职期间(jiān)，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作人员不(bù)得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活(huó)动，违(wéi)规(guī)兼任可(kě)能影响其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事(shì)与所在(zài)机构或者投资者合法(fǎ)利(lì)益(yì)相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业(yè)人员(y广西属于南方还是北方uán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频平台进(jìn)行推广(guǎng)的(de)人(rén)员层出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在(zài)离(lí)职(zhí)前(qián)，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超广西属于南方还是北方613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时(shí)需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播(bō)形式(shì)向公(gōng)众提供关于(yú)证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络直播(bō)提出监管要(yào)求。证券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员通过网络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投(tóu)资和理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情(qíng)况及(jí)时(shí)处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉(shè)非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：首页-哆唻咪批发商城(本店域名www.123pf.cn)-淘宝网 广西属于南方还是北方