零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本(běn)次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发(fā)行对(duì)象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)发行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导期间未对(duì)募集(jí)资(zī)金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集(jí)资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充分关(guān)注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的(de)职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增项目的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目(mù)已(yǐ)时(shí)隔(gé)近七年，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的(de)决心(xīn)。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示(shì)，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jià46oz爆米花多大万达影城 爆米花会吃胖吗n)收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年(nián)12月31日(rì)，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日期(qī)间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公(gōng)布(bù)的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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