零(líng)容(róng)忍！又(yòu)有券(quàn)商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫(yù)金刚石(shí)45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北(běi)证(zhèng)券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗　　合计罚(fá)没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义务(wù)的能力(lì)进行核(hé)查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出(chū) 具(jù)的(de)《非公开发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性(xìng)的(de)报告(gào)》存(cún)在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期间(jiān)未(wèi)对(duì)募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予(酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调(diào)查并处(chù)以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册(cè)制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任(rèn)的(de)决(jué)心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额(é)合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司(sī)大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随(suí)着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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