在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披(pī)露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营(yíng)原则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律处分事(shì)先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三(sān)方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募基(jī)金(jīn)管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述(shù)交易(yì)构成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明确(què)、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投资(zī)者王某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司(sī)的违(wéi)规(guī)行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投(tóu)资者的(de)风险识别能(néng)力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合(hé)同约定(dìng)如实向投资(zī)者披露可能(néng)影响投(tóu)资者合法权益的重(zhòng)大(dà)信(xìn)息等情(qíng)形。依(yī)据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三(sān)十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全(quán)职(zhí)员(yuán)工人(rén)数(shù)14人，管理规(guī)模区(qū)间(jiān)为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投(tóu)资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值(zh会计和审计哪个发展前景比较好些，会计和审计哪个发展前景比较好一点í)指(zhǐ)标(biāo)，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市场投(tóu)资(zī)中的个体性估值(zhí)和内(nèi)在价值分析(xī)体(tǐ)系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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