零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会(huì)依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一(yī)北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动(dòng)资(zī)金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无数(shù)据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO修行靠个人的上一句是什么意思，修行靠个人下一句承销保荐(jiàn)项目，成功发行的(d修行靠个人的上一句是什么意思，修行靠个人下一句e)仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要(yào)等(děng)自(zì)主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会(huì)立案调查期(qī)间，公司(sī)大股东不得(dé)减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权(quán)变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季(jì)报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易修行靠个人的上一句是什么意思，修行靠个人下一句业务(wù)、投资(zī)银(yín)行(xíng)业务收入增加所致。

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