科(kē)创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，将被实施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代(dài)、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市(shì)委审(shěn)议(yì)同意发(fā)行(xíng)上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回(huí)款、提(tí)前确认(rèn)收入等方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签(qiān)署日，未按(àn)规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述财务(wù)造(zào)假方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在(zài)未(wèi)按(àn)规定披露对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他(tā)相关(guān)负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披(pī)露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关联(lián)交易(yì)、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非(fēi)法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事(shì)实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)。公(gōng)司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书(shū)。在收到终止上(shàng)市告(gào)知书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就是(shì)否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市的(de)决定(dìng)之(zhī)日后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下一交易日(rì)起，相关(guān)公(gōng)司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的(de)交易(yì)期限为(wèi)15 个交易(yì)日(rì)。交易所将在退市(shì)整理期届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票并(bìng)在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的(dknocked什么意思，knocking什么意思e)申请，起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首批被(bèi)中国证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密(mì)切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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