直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员(yuán)工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也(yě)不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函。四(sì)川证监(jiān)局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音(yīn)平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发(fā)布(bù)短视频的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝(sī)在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早(云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖zǎo)日(rì)开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序(xù)化有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式(shì)向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资(zī)咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要(yào)确保信息(xī)来源合(hé)法合规(guī)、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势(shì)，引导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价值投资和理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播(bō)进(jìn)行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知(zhī)，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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