直播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券(quàn)某营业(yè)部(bù)及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部(bù)任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构及其工作人员两丈等于多少米廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到(dào)位(wèi)，未严(yán)格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发布短视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不(bù)少(shǎo)，其中部(bù)分账号(hào)粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执(zhí)业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序(xù)化有限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券(quàn)市场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传(chuán)并(bìng)出售投资(zī)服务，但其(qí)未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务两丈等于多少米px;'>两丈等于多少米资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人(rén)员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下(xià)发关于排查(chá)报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排(pái)查(chá)填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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