昨日晚间(jiān)，证监(jiān)会(huì)就(jiù)《证券期货市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动(dòng)

　　为(wèi)规(guī)范证券期货市场主机交易托(tuō)管活动，保(bǎo)护投资者合法权益(yì)，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了(le)《证券期货(huò)市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证券期货(huò)交易所向市场相关机构(gòu)提供主机交易托管资(zī)源(yuán)，为行业提供信(xìn)息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息基础设(shè)施运维水(shuǐ为什么白洞比黑洞恐怖，白洞和黑洞哪个更可怕)平，保障行业(yè)信息系统安全稳定运行发挥(huī)了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场的不断(duàn)发展，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线(xiàn)路(lù)时延不尽一致、安全保(bǎo)障能(néng)力有待提升(shēng)等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进一步规范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三(sān)。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关(guān)主体分为证券期货交(jiāo)易所和(hé)证券期货经营机(jī)构两部分(fēn)，分别提出(chū)完(wán)善的监(jiān)管(guǎn)要求，并要求其他类型的参(cān)与主(zhǔ)体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底(dǐ)线。安(ān)全(quán)运行是从事主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)基础和前提(tí)，《管理规定(dìng)》规定了(le)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源的安全(quán)管理要(yào)求，明确了(le)证券(quàn)期货经营(yíng)机构的尽职调(diào)查(chá)和业务审批机制(zhì)，从(cóng)安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三(sān)是促进服(fú)务(wù)公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易所和(hé)证券期货经营机(jī)构从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的各个环(huán)节，同(tóng)时也充(chōng)分注重(zhòng)有关(guān)规定落地过程中的可操作性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行业主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的基本原(yuán)则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，是指证券期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统(tǒng)可以连(lián)接证券期货交易所交易(yì)系统(tǒng)。

　　其(qí)次(cì)是证券期货交(jiāo)易(yì)所要求。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主机(jī)交易托管(guǎn)服务有关要求。主要包(bāo)括(kuò)：要求(qiú)证券期货交(jiāo)易(yì)所实(shí)施专(zhuān)区管理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要求(qiú)不得低(dī)于《证券(quàn)期货业信(为什么白洞比黑洞恐怖，白洞和黑洞哪个更可怕xìn)息系统托管(guǎn)基本(běn)要求》中(zhōng)三级(jí)系统的(de)受托方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务(wù)协议、收费要(yào)求(qiú)、服务(wù)退出(chū)与资(zī)源再分配等方面保障证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所提供有关(guān)服务的(de)公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易(yì)所需建立健全监(jiān)控指标及应(yīng)急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要求，证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服(fú)务的，应当将(jiāng)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源和(hé)其他主(zhǔ)机托(tuō)管资源进行区(qū)分(fēn)，对主机交易托管资源实(shí)施专区管理，并(bìng)确保相关专区(qū)到(dào)核心交易(yì)系统通信前端的通信(xìn)时(shí)延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构(gòu)要求(qiú)。明(míng)确了证券期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看(kàn)，从安全(quán)保障方面，对(duì)证券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求(qiú)作出规定。从(cóng)能(néng)力(lì)评估(gū)、治理架构(gòu)、尽职调查等(děng)方面确保证券期货经营机构(gòu)能(néng)够保障客户设施(shī)的安全(quán)运行。明确(què)证券期(qī)货经营(yíng)机构对证券(quàn)期货交易所的报告(gào)要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源部(bù)署客户提供的软件或硬件(jiàn)设(shè)施（以下简(jiǎn)称证券(quàn)期货经营机(jī)构部署客户设施）的，应(yīng)当从(cóng)人(rén)员保障、资金投入、客户需(xū)求等方面充(chōng)分评估，审(shěn)慎选择服(fú)务客户，确保自身能力(lì)可以保障客户软件或硬(yìng)件设施的安全(quán)运行(xíng)，并将(jiāng)不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构的信息(xī)系(xì)统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督(dū)管理。明确(què)证券期货交易所的监管报告义务，规定(dìng)中国证监会及其派出机构结合法定职责，对(duì)证券期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券期货经(jīng)营机构实施(shī)现(xiàn)场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券期货交易(yì)所(suǒ)违(wéi)反(fǎn)本(běn)规定，或者在监管工作中不履行职(zhí)责(zé)，或(huò)者(zhě)不(bù)履行本规定有关报告义(yì)务的(de)，中国证监会可以对证券期(qī)货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等行(xíng)政监管措(cuò)施，对有关(guān)高级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人员给(gěi)予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易(yì)所对其(qí)他责任人(rén)给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规定，中国(guó)证监会及(jí)其派出(chū)机(jī)构可以依照《证券期货业网络和信(xìn)息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对(duì)有关机构和人员(yuán)采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证券交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目(mù)前正在接受中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻(zhù)中国(guó)证(zhèng)监会纪检监(jiān)察(chá)组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查(chá)。

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