零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

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　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及(jí)持续督(dū)导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务的能(néng)力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的(de)维多利亚的秘密什么档次，维多利亚的秘密算什么档次报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年(nián)入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的(de)高(gāo)额罚(fá)款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在(zài)被(bèi)中国证监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东(dōng)北证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售交(jiāo)易(yì)业务、投(tóu)资(zī)银行业务(wù)收入增加(jiā)所致(zhì)。

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