直播短视频(pín)成(chéng)为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证(zhèn360借条是正规的吗g)券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期(qī)间(jiān)实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利(lì)益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部也被出具(jù)警示(shì)函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规(guī)范从(cóng)业(yè)人员(yuán)执业(yè)行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行推广的(de)人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频(pín)平台(tái)上(shàng)已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武(wǔ)汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券(quàn)市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟(wěi)通(tōng)过微博(bó)进(jìn)行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售(shòu)投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确(què)保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引导(dǎo)市(shì)场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出(chū)现违规情(qíng)况(kuàng)的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定(dìng)了《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)360借条是正规的吗家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重(zhòng)点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和(hé)人(rén)员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：首页-哆唻咪批发商城(本店域名www.123pf.cn)-淘宝网 360借条是正规的吗