昨(zuó)日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证券期(qī)货(huò)市场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易托管活动，部门经理大还是总监大，部门经理大还是总监大些保护投资者(zhě)合法权益，维护(hù)证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日(rì)向社会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易(yì)所向市场相关机构提(tí)供主机交易托管资源，为行(xíng)业提供(gōng)信(xìn)息科技基础支撑服务，对于提(tí)升(shēng)行业信息(xī)基础设(shè)施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统安(ān)全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证(zhèng)券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配(pèi)不尽合(hé)理、线路(lù)时延不尽一致(zhì)、安(ān)全保障能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动，促进证券期(qī)货市(shì)场的(de)平(píng)稳健康发(fā)展，证(zhèng)监会(huì)起草《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分(fēn)为证券期货(huò)交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构两部分，分别提出完(wán)善的(de)监管要求(qiú)，并要求其他类型的参与(yǔ)主(zhǔ)体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住安(ān)全(quán)底线(xiàn)。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)的基础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的安全(quán)管理要求，明确了证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)的尽职调查(chá)和业务(wù)审(shěn)批(pī)机制(zhì)，从(cóng)安全的角度作出全(quán)面规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公平合(hé)理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构从事主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动的各个环节(jié)，同时也充分注重有(yǒu)关规定落(luò)地(dì)过程中的可(kě)操(cāo)作性，切实提(tí)升(shēng)市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期(qī)货(huò)行业主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总(zǒng)则明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的基(jī)本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署在(zài)相关资(zī)源的信(xìn)息系统可(kě)以连接证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货交易所要求(qiú)。明(míng)确(què)了证券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一(yī)专区交易(yì)时延，建设(shè)运维要求(qiú)不得(dé部门经理大还是总监大，部门经理大还是总监大些)低(dī)于(yú)《证券(quàn)期货业信息系统托管基本要(yào)求》中三(sān)级系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资(zī)源分(fēn)配(pèi)、服(fú)务申请、服务协(xié)议、收费要求、服务(wù)退(tuì)出与(yǔ)资(zī)源再分(fēn)配等方面保障证(zhèng)券期货交易所提(tí)供有关服务的(de)公平合(hé)理；加强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立健全(quán)监(jiān)控指标及(jí)应急(jí)处置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》要求，证券期货(huò)交易(yì)所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)的，应当将(jiāng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源和其他(tā)主(zhǔ)机托(tuō)管资源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)实施专区(qū)管理，并确(què)保相关专(zhuān)区到核心交(jiāo)易(yì)系统通信前端的(de)通信时延保持(chí)一(yī)致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求。明确(què)了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具(jù)体来(lái)看，从安(ān)全保(bǎo)障方面，对证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机交易托管资(zī)源的一般要求作出规定。从能(néng)力评(píng)估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货经营机(jī)构能(néng)够保障(zhàng)客户设施的(de)安全(quán)运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资(zī)源部署客户(hù)提供的(de)软件或硬件设(shè)施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面充分(fēn)评(píng)估(gū)，审(shěn)慎选择服务客(kè)户(hù)，确保自(zì)身能力可以保障(zhàng)客(kè)户软(ruǎn)件或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施的安全运行，并将不同客户的信息(xī)系统、客户与经营机构的(de)信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管(guǎn)报告(gào)义务，规定(dìng)中(zhōng)国证监会(huì)及其(qí)派(pài)出(chū)机构结合法定职责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期货经营机构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或(huò)者在监管工作中(zhōng)不履行职(zhí)责，或者不履行本(běn)规定有关报告(gào)义务的，中国证监(jiān)会可以对(duì)证券期(qī)货交易(yì)所采取监管谈(tán)话、出具(jù)警示函、责令(lìng)限期改正等行(xíng)政监管措(cuò)施，对(duì)有关高级(jí)管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券期货交易(yì)所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违(wéi)反本(běn)规定，中国(guó)证监(jiān)会(huì)及其派出机(jī)构可(kě)以(yǐ)依照(zhào)《证券(quàn)期(qī)货业网(wǎng)络和信息安全管理办法》有关(guān)规定(dìng)，对有(yǒu)关(guān)机构和人(rén)员采取行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘(liú)逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据(jù)昨日(rì)中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监(jiān)察组(zǔ)和浙江省台州市(shì)监(jiān)委监察调(diào)查。

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