在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的(de)一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原(yuán)则等(děng)四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站(zhàn)披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关(guān)联方出(chū)资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪(xuě)杉(shān)在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作(zuò)协(xié)议》，约(yuē)定由(yóu)指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不(bù)符合私募基(jī)金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务(wù)等(děng)岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任职期间公(gōng)司的违(wéi)规行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等(děng)方式对个别投资者的风险识(shí)别(bié)能力(lì)和风险承(chéng)担能力(lì)进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法(fǎ)权益的(de)重大信(xìn)息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对(duì)其(qí)采取(qǔ)出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募(mù)证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳市塔门(mén)投资(zī)管理有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发病娇是什么意思，病娇是什么意思呀网络用语挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标病娇是什么意思，病娇是什么意思呀网络用语性股指等宏观经(jīng)济和(hé)估(gū)值(zhí)指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事(shì)件病娇是什么意思，病娇是什么意思呀网络用语(jiàn)以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估(gū)值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更新。

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