近(jìn)期交易商协(xié)会的监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行启动自律调查，这是两(liǎng)天内第二家被要求自(zì)律调(diào)查的大行。今年以来，交易商协会已对多家金融(róng)机构启动自律调查，监管力度在(zài)持续加大(dà)。

　　多家金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会(huì)（下(xià)称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于(yú)监管部门(mén)反馈线索，依(yī)据(jù)《银行间(jiān)债券市(shì)场自律处分规则》，交易商协会已(yǐ)对中国建(jiàn)设银行股份有(yǒu)限公司(sī)债务融资(zī)工具承销业务涉嫌违规(guī)行为(wèi)开展(zhǎn)自律调(d一般来讲涨潮和落潮的主要原因是什么，涨潮和落潮的主要原因是什么引力iào)查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建行承销(xiāo)非金(jīn)融(róng)企业(yè)债(zhài)务融资工具744笔，为411家实(shí)体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优(yōu)质(zhì)头部房地产(chǎn)企(qǐ)业债券融资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务(wù)融资(zī)工具，房(fáng)地产(chǎn)并购(gòu)票据(jù)22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在近期持(chí)续加大。就(jiù)在5月9日(rì)，交易商协会(huì)官网(wǎng)发布(bù)信息，针对中(zhōng)国进(jìn)出口银行金(jīn)融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以(yǐ)及中国民(mín)生银(yín)行承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为已开(kāi)展自律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银(yín)行、江西银(yín)行、青岛银行和(hé)粤财信托(tuō)共5家机(jī)构涉及(jí)债券业务违(wéi)规被点(diǎn)名(míng)。具体来说，交(jiāo)易商协会通过深(shēn)入调查发(fā)现(xiàn)，大连银行等多家机构存在债券代持交易等违规(guī)行为。其中，大连银行通(tōng)过做市(shì)业务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清算(suàn)速(sù)度(dù)不同的现券交易，代(dài)持利(lì)率债活跃券，且(qiě)规(guī)模较大(dà)；郑州银行、江西(xī)银行(xíng)和青岛银行，内控执行(xíng)不(bù)严(yán)或流于形式，未(wèi)有效评估交易合理(lǐ)性，作为中(zhōng)间方以现(xiàn)券买卖或做市等方式参与债(zhài)券代持交(jiāo)易链条，交一般来讲涨潮和落潮的主要原因是什么，涨潮和落潮的主要原因是什么引力易笔数和金额(é)较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已(yǐ)被启(qǐ)动自律调查。相(xiāng)关(guān)公告称，交(jiāo)易商协会在(zài)日常(cháng)监(jiān)测工作(zuò)中发现，工商银行主承销的多(duō)期债务融资工具(jù)发行定价严重偏离市场(chǎng)合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市场自律(lǜ)管理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近(jìn)期在查处四(sì)平(píng)市城市发(fā)展(zhǎn)投资控股有限公司案件时，发(fā)现吉(jí)林(lín)银行(xíng)、吉(jí)林亿(yì)联银(yín)行因违(wéi)规(guī)收取发行人大额财(cái)务资助，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行(xíng)间债券市(shì)场自律管理规则，被(bèi)交易(yì)商协(xié)会进行自(zì)律调查。一同(tóng)被(bèi)开(kāi)展自律调查(chá)的还(hái)有光(guāng)大证券、富国(guó)资产管(guǎn)理(lǐ)（上(shàng)海）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的(de)数据，2022年全年(nián)，交(jiāo)易商(shāng)协会共对68起涉(shè)嫌违规(guī)案(àn)件(jiàn)立案(àn)调查，开展自(zì)律调查和(hé)自律问询103次，作(zuò)出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机(jī)构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事务所(suǒ)、1家律师(shī)事务所、2家其他类型(xíng)机构和54名直(zhí)接责任人。作出的(de)处分中(zhōng)，警(jǐng)告及以上占比超过五成，15家(jiā)机构被暂停一定(dìng)期限(xiàn)业务(wù)，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来看，被(bèi)通报(bào)的原因包括(kuò)低价包(bāo)销多期债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)，影响了(le)市场正常秩序；部分债务(wù)融资工具未按照发行文件约定开展余额包销，个(gè)别债务融(róng)资(zī)工(gōng)具挤占了其他(tā)投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并(bìng)影响(xiǎng)了发(fā)行利率，对市场正常(cháng)秩(zhì)序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指出，银(yín)行间债券市场(chǎng)参与机构在从事相(xiāng)关业务过程中，务必(bì)牢(láo)固树(shù)立市(shì)场责任意识，严格(gé)遵(zūn)守相关监(jiān)管规定和自律规(guī)则要求，合规(guī)展业，自觉维护银(yín)行间债券(quàn)市(shì)场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做(zuò)市商作(zuò)为银行间市场基石机构，承担(dān)着(zhe)提高(gāo)市场流动性、促进价格发现的重(zhòng)要作(zuò)用，应切实提(tí)升做市(shì)交(jiāo)易能(néng)力，加(jiā)强(qiáng)内(nèi)部控(kòng)制和风险管理，确保(bǎo)合(hé)规稳健展业(yè)，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　资深金融政策(cè)监管(guǎn)专家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行(xíng)间交易(yì)商(shāng)协会将继(jì)续贯彻落实监管从严(yán)要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)各(gè)类(lèi)主(zhǔ)体归(guī)位尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债券承(chéng)销机构作为债券市场的“看门人”，对(duì)于商业银行特别是国(guó)有大行来说，也需要肩负(fù)起相应的(de)公序责任，切实维护好行业的(de)良性竞争生态(tài)。

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