在“扶优(yōu)限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四(sì)项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对(duì)时任雪杉(shān)基(jī)金合规(guī)风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规行为(wèi)，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄(huáng)某应当(dāng)对此承(chéng)担法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作协议(yì)》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投(tóu)向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运(yùn)营(yíng)的要(yào)求。

　　二是(shì)未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元浴资都包括什么 浴资是门票吗、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述(shù)交易构成关联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月(yuè)7日(rì)签(qiān)署，但(dàn)是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司的(de)违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基(jī)金(jīn)产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉(sh浴资都包括什么 浴资是门票吗ān)基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调(diào)查等方式对个别(bié)投(tóu)资者的风险识别能(néng)力和风(fēng)险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益的重(zhòng)大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取出(chū)具(jù)警示函的(de)行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私募证券投资基(jī)金管理人，全(quán)职员工(gōng)人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外(wài)，雪杉(shān)基(jī)金还有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网(wǎng)显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪(zōng)资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估(gū)值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的(de)个(gè)体(tǐ)性(xìng)估(gū)值和内在(zài)价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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