金融(róng)界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负(fù)责(zé)人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推(tuī)动对上(shàng)述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责任(rèn)人员等相关责任(rèn)主体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如(rú)在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施(shī)。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公(gōng)安(ān)机关(guān)处理，推动(dòng)案(àn)件刑事(shì)追责(zé)相关(guān)工(gōng)作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格(gé)投资(zī)者及时有效地追(zhuī)究(jiū)违(wéi)规上市公司及其(qí)相关(guān)中介机构等责任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责的重要(yào)一环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违(wéi)法违规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通投资(zī)者权描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市(shì)场参与(yǔ)各(gè)方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意(yì)见书的证券服(fú)务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移(yí)送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依(yī)法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从(cón描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句g)业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服务质量(liàng)的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相关中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)严重损害投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，目前在投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等(děng)因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法(fǎ)权(quán)益可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为公司初步估(gū)算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资(zī)者可以积极参与先行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提(tí)交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下(xià)简称当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或(huò)者不良影响并(bìng)经国(guó)务院证券监督管理机(jī)构认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规(guī)明确规(guī)定了当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度的(de)基本(běn)流(liú)程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收(shōu)益或者避免的(de)损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和没(méi)收(shōu)违法所得(dé)的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额(é)，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可(kě)以有(yǒu)效便(biàn)捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执(zhí)法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉(shè)中介(jiè)机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过(guò)程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)启(qǐ)动了相关调查(chá)工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申请证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等(děng)情形，依(yī)法进(jìn)行(xíng)下(xià)一步处理。需(xū)要指出的(de)是，我(wǒ)们将(jiāng)关(guān)注相关(guān)中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量发展的(de)重要力量，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业(yè)声誉。

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