零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14我想是因为我不够温柔是什么歌 我想是因为我不够温柔是谁唱的日晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计(jì)被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　我想是因为我不够温柔是什么歌 我想是因为我不够温柔是谁唱的　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对(duì)本(běn)次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在(zài)持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资(zī)金置(zhì)我想是因为我不够温柔是什么歌 我想是因为我不够温柔是谁唱的换预(yù)投资金(jīn)事(shì)项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的(de)情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且(qiě)定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要(yào)等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经(jīng)公布的(de)大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的(de)罚(fá)单尘(chén)埃落(luò)地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证(zhèng)券实(shí)现营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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