直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业(yè)部(bù)及(jí)员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流(liú)，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规(guī)活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利益。

顺颂夏祺的含义，顺颂夏琪　　

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构工作人员不(bù)得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任(rèn)可能(néng)影(yǐng)响其(qí)独立性的(de)职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(顺颂夏祺的含义，顺颂夏琪cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)名(míng)义(yì)发(fā)布(bù)短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量(liàng)粉(fěn)丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为(wèi)“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证券(quàn)投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形(xíng)式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议(yì)行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会(huì)对(duì)微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务(wù)，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司(sī)从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过(guò)网络直播(bō)等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于(yú)排查(chá)报送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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