科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司(sī)下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师(shī)事(shì)务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获(huò)科创板上市(shì)委(wěi)审议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单据和验收单(dān)据入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确认收入等方(fā天润奶啤有度数吗，天润奶啤千万别喝ng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利润总额(é)绝对(duì)天润奶啤有度数吗，天润奶啤千万别喝值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对(duì)外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52天润奶啤有度数吗，天润奶啤千万别喝万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施，其他相关(guān)负责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告(gào)的证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关(guān)联交易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的(de)处(chù)罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽(zé)达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二(èr)人均被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户(hù)，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将被实(shí)施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收到上交所下发的(de)拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定(dìng)申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的(de)审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个(gè)交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会立案调查(chá)公司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续(xù)受(shòu)理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权(quán)，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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