近(jìn)期交易(yì)商(shāng)协(xié)会的(de)监管(guǎn)处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋(qū)激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建(jiàn)设银行(xíng)启动自律调查(chá)，这是(shì)两天内第二家被要求自律调(diào)查的大行。今年以来(lái)，交易(yì)商协会已对多家金(jīn)融机构启动自律(lǜ)调查，监管力度(dù)在持(chí)续加大。

　　多家金融(róng)机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易商协(xié)会（下称(chēng)“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律(lǜ)处分规则(zé)》，交(jiāo)易商协会已对(duì)中国建设银(yín)行(xíng)股份有限公司债务(wù)融资工(gōng)具承销业务涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承(chéng)销非金融企(qǐ)业债(zhài)务融资工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实体企业(yè)承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部(bù)房地产(chǎn)企业(yè)债(zhài)券融资需求，承销(xiāo)房(fáng)地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具(jù)，房地产并购票(piào)据22微信拍一拍怎么关闭，微信拍一拍怎么关闭太气人.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易(yì)商(shāng)协会(huì)的(de)监管力度在近期(qī)持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网发布(bù)信(xìn)息，针(zhēn)对中国进出口(kǒu)银行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及(jí)中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌违规行为(wèi)已开展自(zì)律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州(zhōu)银(yín)行、江西(xī)银行(xíng)、青岛银行(xíng)和(hé)粤财(cái)信托共5家(jiā)机构涉及(jí)债(zhài)券业务违规(guī)被点名。具体来说，交易商协会通过深入(rù)调(diào)查(chá)发(fā)现，大(dà)连银(yín)行等(děng)多家(jiā)机构存在债券(quàn)代持(chí)交(jiāo)易等违规(guī)行为。其中，大连银行通过做(zuò)市业务方(fāng)式，每日(rì)滚动开展买卖(mài)方向相(xiāng)反、清算速度(dù)不同的(de)现券交易，代持(chí)利率债活跃券，且规模较大(dà)；郑(zhèng)州银行(xíng)、江西(xī)银行和青岛银行(xíng)，内控执行(xíng)不严或流于(yú)形式(shì)，未有效(xiào)评估交易合(hé)理性，作为中间(jiān)方以现券买卖或做市等方式参与债券代持(chí)交(jiāo)易(yì)链条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自律调查(chá)。相关(guān)公告(gào)称，交易(yì)商协会在日常监测工作中发现，工商银行主承(chéng)销的多(duō)期债务(wù)融资工具发行定价严重偏离市场合(hé)理(lǐ)水平(píng)，干扰了市(shì)场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市(shì)场自律(lǜ)管(guǎn)理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城市发展投(tóu)资控股(gǔ)有限公司案件时，发(fā)现吉林银(yín)行、吉林亿联银行因违规收(shōu)取发行人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券(quàn)市场自律管理规则，被(bèi)交易商协会进(jìn)行自律调查。一同被开展自律调查的(de)还有光大(dà)证券、富国资(zī)产管(guǎn)理(lǐ)（上海）有限公司(sī)两(liǎng)家金融机构(gòu)。

　　交易商(shāng)协(xié)会监管(guǎn)处(chù)罚力(lì)度(dù)加强(qiáng)

　　根据(jù)交易商协会通报的数(shù)据，2022年(nián)全年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发(fā)行人和信用增进机(jī)构(gòu)、4家主承销(xiāo)商、3家会计(jì)师事务所(suǒ)、1家律师(shī)事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直接责(zé)任人(rén)。作出的处(chù)分中，警告及以(yǐ)上占比(bǐ)超过五成，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任人被认(rèn)定不适(shì)当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通(tōng)报的原(yuán)因(yīn)包(bāo)括低(dī)价包销多期(qī)债务融(róng)资工具，影响了市场正常(cháng)秩序；部分债务融资工具未(wèi)按照(zhào)发行文件(jiàn)约定开展(zhǎn)余额(é)包销(xiāo)，个别债务融资工具挤(jǐ)占(zhàn)了(le)其他投资人(rén)的正常投标，违背(bèi)了公平公正原则，并(bìng)影响了(le)发行(xíng)利率，对市场正常(cháng)秩(zhì)序造成了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券(quàn)市场参与机构(gòu)在从事相关业(yè)务过(guò)程(chéng)中，务必牢固树(shù)立(lì)市场责任意识，严格遵守相关监(jiān)管规定和自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉(jué)维(wéi)护银行间债(zhài)券市场运(yùn)行(xíng)秩序。

微信拍一拍怎么关闭，微信拍一拍怎么关闭太气人　　交(jiāo)易商(shāng)协会表示，做(zuò)市商作为银行(xíng)间市场基石(shí)机构，承担着提(tí)高市场流(liú)动性、促进价(jià)格发(fā)现(xiàn)的重要作用(yòng)，应(yīng)切实提(tí)升(shēng)做市交易能力，加强内部控(kòng)制(zhì)和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期(qī)交易商协会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽(suī)然(rán)债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但(dàn)监(jiān)管底线不(bù)能破戒。

　　资(zī)深金融(róng)政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记(jì)者表示，可以看到，银(yín)行间(jiān)交易商(shāng)协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导(dǎo)市(shì)场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场(chǎng)的“看门人(rén)”，对于商(shāng)业银行特别是国有大(dà)行来说，也需要(yào)肩负起相(xiāng)应的(de)公(gōng)序责任，切实维护(hù)好行(xíng)业的(de)良性竞争生态。

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