直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处(chù)罚。

叠罗汉暗示什么意思，为什么男生喜欢叠罗汉　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员(yuán)工双(shuāng)双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播成为各(gè)行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèn叠罗汉暗示什么意思，为什么男生喜欢叠罗汉g)券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部及(jí)员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部任(rèn)职(zhí)期间(jiān)，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或(huò)者投(tóu)资者合法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局决(jué)定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执(zhí)业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台(tái)进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平(píng)台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜的(de)头衔仍(réng)为“原(yuán)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提(tí)供关于证券(quàn)市(shì)场(chǎng)的分(fēn)析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发(fā)表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法合(hé)规(guī)、研(yán)究(jiū)方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发(fā)挥(huī)专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投资(zī)、价(jià)值投资和理性(xìng)投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā叠罗汉暗示什么意思，为什么男生喜欢叠罗汉)广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询公司下(xià)发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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