金融界(jiè)5月5日消息 央(yāng)行、香港证券及期货(huò)事(shì)务监察委员(yuán)会、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局即将(jiāng)正式启动香港与(yǔ)内(nèi)地利(lì)率互换市场互联互(hù)通合作。北向互(hù)换通下(xià)的交易将于(yú)2023年5月15日启动。初期，全部(bù)境外投(tóu)资者通过北向(xiàng)互换(huàn)通开展利率(lǜ)互换交易(yì)在轧差后的名义本(běn)金净额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续(xù)可根据(jù)市场(chǎng)情(qíng)况适时调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即将正式启动香港与内地利率互换市场互(hù)联互通合作(zuò)

　　为促进内地与(yǔ)香港(gǎng)金融衍生品(pǐn)市场的协同发展，构建高(gāo)水(shuǐ)平(píng)金融开(kāi)放格局，2022年(nián)7月4日，中国人(rén)民银行（以下简称(chēng)人民银行）、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会(huì)（以下简(jiǎn)称香港证(zhèng)监会）、香港(gǎng)金融(róng)管理局(jú)（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港金管局）发布联合公告，同意中国(guó)外(wài)汇交易中心（全(quán)国银行(xíng)间同业(yè)拆借中心）（以下(xià)简称外汇交易中(zhōng)心）、银行间市场清算所股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)上(shàng)海清算(suàn)所）和香港场(chǎng)外结算有限公(gōng)司（以下简称(chēng)场外结算(suàn)公司）开(kāi)展香港与内地(dì)利(lì)率互(hù)换市场互联互通合作（以下简称“互换通”），初(chū)期先行(xíng)开通“北向互换通”，香港及其他(tā)国家(jiā)和地区的境外投资(zī)者可通过(guò)两地基础设(shè)施互联互通参与内(nèi)地银行间(jiān)金融(róng)衍生品市(shì)场。自(zì)联合公(gōng)告发布以(yǐ)来，“互换通”的(de)各项准备工作进展(zhǎn)顺(shùn)利，“北向(xiàng)互换(huàn)通”下的交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日(rì)启动(dòng)。为(wèi)便于“北向互换通”的顺利推出，现(xiàn)就有关事宜说(shuō)明如下(xià)：

　　一、“北(běi)向互换通”的相(xiāng)关(guān)交易及结算安(ān)排(pái)

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向(xiàng)互换通(tōng)”初期可交易(yì)品(pǐn)种为利率互(hù)换产品，报价、交(jiāo)易及结算币(bì)种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的(de)境内投资(zī)者（即互换(huàn)通报价商）需与外汇交(jiāo)易中心签(qiān)署报(bào)价商协议，并(bìng)为上海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)利率互换集中清算业(yè)务的清算会员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的(de)境外投(tóu)资者为(wèi)符(fú)合人(rén)民银行要求并完成内地银(yín)行间(jiān)债券市场准入备(bèi)案(àn)的境外机构投资者，并(bìng)经外汇交(jiāo)易中心(xīn)开通“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟申请开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”交易权限(xiàn)的(de)境外投资者需(xū)同时(shí)申请(qǐng)成为场外结算公司的清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排(pái)：外汇交易中心与人民银行认可(kě)的境(jìng)外(wài)电子交易平台互联(lián)提供(gōng)交易(yì)服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所和(hé)场外(wài)结算公司建立中央对手(shǒu)方清算机构(gòu)互联互通，共同(tóng)向境内外投资(zī)者提(tí)供清算(suàn)、结(jié)算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通过(guò)“北向互换通”开展(zhǎn)利率互换交易在(zài)轧差后的名义本金净额每(měi)日不(bù)超过人民币200亿元，后续可(kě)根(gēn)据(jù)市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上(shàng)海清算所(suǒ)与场外结算公司针对双方清算所之(zhī)间的风(fēng)险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清算所与(yǔ)场外结算公司之间(jiān)净(jìng)头寸对应(yīng)的“互换(huàn)通”资(zī)源池风险敞口设定上限不超(chāo)过人(rén)民币(bì)40亿(yì)元(yuán)，后续(xù)可根据市场情况适(shì)时(shí)调整额(é)度。

　　二、人民银(yín)行、香港证监会和香(xiāng)港金管局已就“互(hù)换通”涉及的跨境监管合作原则和(hé)具体(tǐ)安排达(dá)成共识，并签署了《关于内(nèi)地-香港(gǎng)债券及衍生品市场(chǎng)相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地监(jiān)管(guǎn)机构在债券及(jí)衍生品市场方面(miàn)的监管(guǎn)合作安排和(hé)联(lián)络协(xié)商机制，共(gòng)同(tóng)维护“互换通”的正(zhèng)常运行、金融市场(chǎng)稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清算所和场外结算公(gōng)司应当依法履行(xíng)发奋还是发愤读书啊，发奋还是发愤图强“互换通”下的各项职责，组织市场各方有序开展(zhǎn)“北向互换通”业务。清算(suàn)会(huì)员应当遵守相关监管规定(dìng)及(jí)业务(wù)规则，加强内部控制(zhì)，防范(fàn)和(hé)控制风险，做好投资者教育(yù)和服务，切实维发奋还是发愤读书啊，发奋还是发愤图强护投(tóu)资者合法权益。投(tóu)资者应当充分(fēn)了解两地市(shì)场(chǎng)法律法(fǎ)规、业务规则和实践操作(zuò)的差异，评估和控制风(fēng)险，理(lǐ)性开展相(xiāng)关投(tóu)资(zī)。

　　市场各方应进一步做好(hǎo)准备工作，确保“北向互(hù)换(huàn)通”顺利启动(dòng)。有兴趣(qù)参与(yǔ)“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”的投资者可联(lián)系外汇交易中(zhōng)心、上海清算(suàn)所、场(chǎng)外结算公(gōng)司为参与做准(zhǔn)备。

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