金(jīn)融界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券(quàn)及期(qī)货事务监察委(wěi)员(yuán)会、香港(gǎng)金(jīn)融管(guǎn)理局即将正式启动香(xiāng)港(gǎng)与内(nèi)地利(lì)率互(hù)换市场(chǎng)互联(lián)互通合(hé)作(zuò)。北向互换通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资(zī)者通过北向互换通开展利率互换(huàn)交(jiāo)易在轧差后的(de)名义(yì)本(běn)金净额每日不(bù)超过(guò)人民币(bì)200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民(mín)银行、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会、香港金融(róng)管(guǎn)理局即(jí)将(jiāng)正式启(qǐ)动(dòng)香港与(yǔ)内地利率互(hù)换市场互(hù)联互通合作(zuò)

　　为促进内(nèi)地与香港金融衍(yǎn)生品市场的协同发(fā)展，构(gòu)建高水(shuǐ)平金(jīn)融开放格局，2022年(nián)7月4日，中国人民(mín)银行(xíng)（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)人民银行）、香港证券及期货事务(wù)监察委员会（以(yǐ)下简称香港(gǎng)证监会）、香港金(jīn)融管(guǎn)理局(jú)（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)香港金管局）发布(bù)联合公(gōng)告，同意中国外汇交易(yì)中心（全国银行间同业拆借中心(xīn)）（以下简称外汇(huì)交易(yì)中心）、银行间市场(chǎng)清算所股份(fèn)有限公司（以下简称上海清(qīng)算所）和香(xiāng)港场外结算有限公司（以下简称场外结算公司(sī)）开展香港与内地利率互换市场互联互通(tōng)合作（以(yǐ)下简称(chēng)“互换通”），初期先行开(kāi)通“北向互(hù)换通”，香港及其他国家和地区(qū)的境外投资者可通过(guò)两地基础设施互联互通(tōng)参与内地银行间(jiān)金融衍生(shēng)品市场。自联合公告发布以来，“互换(huàn)通”的各(gè)项准备工作进(jìn)展顺利，“北向互换(huàn)通”下的交易将于(yú)2023年5月15日(rì)启(qǐ)动(dòng)。为便于(yú)“北向互换通”的顺利推出，现就有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北(běi)向互换通(tōng)”的相关(guān)交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期可交(jiāo)易品种为利率互换产品(pǐn)，报价、交易及结算币(bì)种为人民币。

　　（二(èr)）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的境内(nèi)投资者（即互换通报价(jià)商）需与外汇交易中心签署报(bào)价(jià)商(shāng)协议，并为(wèi)上(shàng)海清算(suàn)所利(lì)率互换集中清(qīng)算业务的清算会(huì)员或该类会(huì)员的(de)清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外(wài)投资者(zhě)为符(fú)合人民银行要求并(bìng)完成内地(dì)银行间(jiān)债券市场准(zhǔn)入备案的境(jìng)外(wài)机(jī)构投资者，并经外汇交易(yì)中心开(kāi)通“北向互换通”交(jiāo)易(yì)权限。拟申请开通(tōng)“北向互换通”交易权限的境(jìng)外投资者需同时(shí)申请成为场(chǎng)外结算(suàn)公司的(de)清(qīng)算会员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心(xīn)与人民银行认可的境外电子交易(yì)平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清(qīng)算所和场(chǎng)外结算公司(sī)建立中央(yāng)对手方(fāng)清算机构互联互通，共同向境(jìng)内外(wài)投资者(zhě)提(tí)供清(qīng)算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度(dù)：初期(qī)，全部境外投资者通(tōng)过“北向互换(huàn)通”开展利率互(hù)换(huàn)交易(yì)在轧差后的名义本金(jīn)净(jìng)额(é)每(měi)日不(bù)超过人民币(bì)200亿元，后续可(kě)根据市场情况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　2.清算额度(dù)：上海(hǎi)清(qīng)算所与场外结算(suàn)公司针(zhē中国有几个党派，中国有几个党派组织n)对(duì)双(shuāng)方清算(suàn)所之间(jiān)的风险(xiǎn)敞口建立“互换通”资源池。初(chū)期，上海清算所与场外结算公司之间(jiān)净头寸对应的“互换(huàn)通”资源池(chí)风险敞口设定上限不超(chāo)过人民币40亿(yì)元，后续可根据市场(chǎng)情(qíng)况适时调整额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证监会和香港金管局(jú)已就“互(hù)换通”涉(shè)及的跨境监管合作原(yuán)则(zé)和具(jù)体(tǐ)安排达成(chéng)共识，并签署(shǔ)了《关于内地-香港债券及衍生品市场(chǎng)相关事中国有几个党派，中国有几个党派组织(shì)宜的谅解备忘录》。备忘(wàng)录健全了(le)两地监管机(jī)构在(zài)债券及衍(yǎn)生品市场方(fāng)面的监(jiān)管合作安排和联络协商(shāng)机制(zhì)，共(gòng)同维护“互换通”的正常运(yùn)行、金融(róng)市(shì)场(chǎng)稳(wěn)定(dìng)和公平交(jiāo)易(yì)秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上海清算(suàn)所和(hé)场外结算公司应当依法履行“互换通”下的(de)各(gè)项职责(zé)，组(zǔ)织市场(chǎng)各方有序(xù)开(kāi)展“北向互(hù)换通”业务。清(qīng)算会员应(yīng)当遵守(shǒu)相关监管规定(dìng)及业务规则(zé)，加强内部控制，防(fáng)范和控制风险，做好投(tóu)资(zī)者教育和服务，切实维护投资者合(hé)法权益。投资者应(yīng)当充分了解两地(dì)市场法律法(fǎ)规、业务规(guī)则和实践操作(zuò)的(de)差(chà)异，评估和(hé)控制(zhì)风险，理性(xìng)开展相关投资(zī)。

　　市场各(gè)方应进(jìn)一步做好准备工(gōng)作，确保“北向(xiàng)互换(huàn)通”顺(shùn)利启动。有(yǒu)兴(xīng)趣(qù)参与(yǔ)“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”的投资者可联系(xì)外汇交易中心、上海(hǎi)清算所(suǒ)、场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公司为参与做准备。

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