近期交易商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力度(dù)明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日(rì)，交易商(shāng)协会对(duì)建设银行启动(dòng)自律调查，这是两天内第二家被(bèi)要求自律(lǜ)调(diào)查(chá)的大行。今(jīn)年以来(lái)，交易商协会已对多家金(jīn)融机构启(qǐ)动自律调查，监管力度在持续加(jiā)大(dà)。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中(zhōng)国银(yín)行间市场交易商(shāng)协会（下称(chēng)“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场自律处分规(guī)则》，交易商(shāng)协(xié)会已对中国(guó)建设(shè)银行股份有限公司债务融资工(gōng)具承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为(wèi)开展自律(lǜ)调查。

　　根据建(jiàn)行2022年(nián)年报，去年(nián)建行承销非金融企业债务(wù)融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体(tǐ)企业(yè)承(chéng)销(xiāo)发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质(zhì)头部房地(dì)产(chǎn)企业债券融资需求(qiú)，承销房地产企业(yè)323.35亿元债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管(guǎn)力(lì)度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发(fā)布(bù)信(xìn)息，针对(duì)中(zhōng)国进(jìn)出口(kǒu)银行金融债(zhài)券发行涉嫌违(wéi)规行(xíng)为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规(guī)行为(wèi)已(yǐ)开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日冀g是河北哪里的车牌(rì)，大连银行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机(jī)构涉(shè)及债券业务违规被(bèi)点(diǎn)名(míng)。具体(tǐ)来说，交(jiāo)易商(shāng)协会通(tōng)过深入调查发现，大连银(yín)行等多家机构存(cún)在(zài)债券(quàn)代持交(jiāo)易等(děng)违规行为。其(qí)中，大连银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清算(suàn)速(sù)度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于形式，未有效(xiào)评估交易合理性(xìng)，作为中(zhōng)间方以现券买(mǎi)卖或(huò)做(zuò)市等方式参与债券代持交易链(liàn)条，交易笔(bǐ)数和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启(qǐ)动自(zì)律调查。相关公告(gào)称，交易(yì)商(shāng)协会在日(rì)常监测(cè)工作中发(fā)现，工商银(yín)行主承销的(de)多期债(zhài)务融资工具发行定价严重偏离(lí)市场合理水平(píng)，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关(guān)规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商协(xié)会网站披(pī)露，近期在查处四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收取发行人大额财务(wù)资(zī)助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券市场自律管理规则，被(bèi)交易(yì)商协会(huì)进行自律调查。一同被开展自律(lǜ)调查(chá)的还(hái)有光大证券、富国资产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有(yǒu)限(xiàn)公司两家(jiā)金融机构。

　　冀g是河北哪里的车牌>交(jiāo)易商协会(huì)监管处(chù)罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协(xié)会通(tōng)报的数据(jù)，2022年(nián)全年，交(jiāo)易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自律调查(chá)和(hé)自律问询103次，作出各(gè)类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接(jiē)责任人。作出(chū)的处(chù)分中，警告及(jí)以上占(zhàn)比超(chāo)过(guò)五成(chéng)，15家机构被暂(zàn)停一(yī)定(dìng)期限业务，12位责任人被认定不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原(yuán)因包括(kuò)低价包销多期债(zhài)务(wù)融资工具，影(yǐng)响了市场正(zhèng)常秩序(xù)；部分债务融资(zī)工具未按照发行文件约定开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了(le)其他投资(zī)人的正常(cháng)投标(biāo)冀g是河北哪里的车牌，违背了公平公正原则(zé)，并影(yǐng)响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造(zào)成(chéng)了一(yī)定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在(zài)从事(shì)相关业务(wù)过(guò)程中，务必牢固(gù)树立市场(chǎng)责任意(yì)识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和自(zì)律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉(jué)维护银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为(wèi)银行间市场基石机构，承担着(zhe)提(tí)高市场流动性、促进价(jià)格发现的重要作用，应切实提升做市交易(yì)能(néng)力，加强内(nèi)部控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健(jiàn)展业(yè)，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对(duì)《国际金融报》记(jì)者表示，可以看到，银行间交易(yì)商(shāng)协会(huì)将继续(xù)贯(guàn)彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递(dì)“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽(jǐn)责，维(wéi)护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作(zuò)为债券市场的(de)“看门人”，对于(yú)商业银行特别是国有大行来说，也需要肩(jiān)负起(qǐ)相应的公序责(zé)任，切(qiè)实维(wéi)护(hù)好行业的良(liáng)性竞争生态。

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