零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机(jī)构对(duì)本次发(fā)行(xíng)对象的认购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认购义务(wù)的(de)能(néng)力进(jìn)行核查(chá)，公司未按(àn)要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在(zài)持续督导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐(大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续(xù)督(dū)导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两(liǎng)人(rén)已经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在(zài)全(quán)面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介(jiè)机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的(大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗de)罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业(yè)务、投资(zī)银(yín)行业务收入增加所致。

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