科(kē)创板首批(pī)退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收(shōu)到(dào)证监会下发(fā)的(de)《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流(liú)单(dān)据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末(mò)对外(wài)担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署日(rì)，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务(wù)造假方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未(wèi)按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施，其他相关(guān)负责(zé)人(rén)也(yě)被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的(de)证券发行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对(duì)股票作出终止上市的决(jué)定之日(rì)后5 个交易(yì)日届(jiè)满(mǎn)的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司股票复牌(pái)并进入(rù)退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在(zài)退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日(rì)内对(duì)股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已(yǐ)魏风伐檀原文及翻译注音，伐檀原文及翻译注音第一自然段于当(dāng)日收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)公(gōng)司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉魏风伐檀原文及翻译注音，伐檀原文及翻译注音第一自然段讼。

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